Pengenalan Garis panduan bertajuk " Guidelines on Compliance Function for Fund Managers " menyokong inisiatif strategik Pelan Induk Pasaran Modal (CMP) bagi memastikan perkhidmatan perantaraan Malaysia adalah berteraskan standard berhemah yang sesuai, dengan tahap tatacara urusan dan kemahiran profesional yang tinggi.

Garis panduan tersebut melengkapi keperluan kawal selia sedia ada dan menunjukkan kemajuan yang ketara dalam usaha untuk mewujudkan kebergantungan yang lebih besar terhadap mekanisme disiplin yang berasaskan pasaran yang bersesuaian dengan amalan terbaik di peringkat antarabangsa. Usaha ini adalah konsisten dengan peralihan ke arah sistem kawal selia aktiviti pasaran modal berasaskan pasaran yang disasarkan dalam CMP.

Secara amnya, garis panduan tersebut menghendaki pengurus dana agar patuh kepada amalan terbaik bagi pengurusan dagangan dan portfolio, pelaporan kepada pelanggan, melindungi aset pelanggan (termasuk pelantikan kustodian) dan menentukan amalan terbaik bagi memenuhi tanggungjawab "mengenali pelanggan anda" serta peranan dan tanggungjawab Lembaga Pengarah dan Pegawai Pematuhan. Garis panduan tersebut juga menyatakan keperluan bagi pematuhan dengan Akta Penggubahan Wang Haram 2001.

Pengenalan garis panduan ini akan membantu pengurus dana dalam usaha mereka untuk memperkukuh lagi kawalan dalaman dan meningkatkan standard keseluruhan tatacara beretika dan berhati-hati dalam industri pengurusan pelaburan. Usaha oleh pihak industri ini akan menyumbang ke arah mempertingkat perlindungan pelabur dan menggalakkan tahap integriti pasaran.

Semua pengurus dana adalah diberikan tempoh tangguh selama setahun dari tarikh pengumuman untuk mematuhi keperluan " - Guidelines on Compliance Function for Fund Managers" . Garis panduan tersebut boleh didapati di tapak web SC di sini.