Bil. | Jenis Salah Laku | Pihak yang Terbabit | Huraian Ringkas Salah Laku | Tindakan yang Diambil | Tarikh Tindakan |
---|---|---|---|---|---|
1. | Melanggar seksyen 356(1)(a) Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 (CMSA) yang dibaca bersama:
|
RHB Investment Bank Berhad (“RHBIB”) |
|
Pada 16 Januari 2019, RHBIB menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap pelanggaran dan sekatan yang dikenakan. |
18 Disember 2018 |
2. | Pelanggaran Perenggan 4.0(b) Garis Panduan Tatalaku Pasaran |
Chan Cheong Yuen (Chan), Pengarah Urusan dan Ketua Pegawai Eksekutif RHBIB pada ketika itu |
Gagal sebagai Pengarah Urusan dan Ketua Pegawai Eksekutif untuk memastikan polisi dan prosedur mencukupi disediakan untuk mengurus hal ehwal RHBIB secara bertanggungjawab dan berkesan, dengan pengurusan risiko dan pengawasan yang mencukupi bagi memenuhi keperluan Prinsip Teras 3. |
Pada 16 Januari 2019, Chan menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap pelanggaran dan sekatan yang dikenakan. |
18 Disember 2018 |
3. | Melanggar seksyen 65(1)(g)(v) CMSA kerana berkelakuan yang menimbulkan keraguan terhadap kecekapan dan at pertimbangan yang sewajarnya. | Khe Yew Chun @ Jie Yaw Chuan (Khe), pemegang CMSRL menjalankan aktiviti yang dikawal selia berurus niaga dalam sekuriti | Khe, selaku Ketua Cawangan Utama Pusat RHB, Peruncitan, Sekuriti dan Niaga Hadapan telah secara proaktif mendapatkan surat dengan bergantung kepada tiga individu, walaupun mereka ternyata terbabit dalam penggelapan wang yang didepositkan oleh pelanggan RHBIB. Khe juga telah mengarahkan Pengurus Pentadbiran Cawangan untuk mengesahkan surat tersebut, tanpa disedari oleh Pengurus Cawangan mengenai surat lain. Hasilnya, surat yang palsu dan mengelirukan telah dikemukakan kepada SC. |
|
18 Disember 2018 |
4. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Seksyen 61(4) CMSA kerana gagal mematuhi dengan syarat Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal (CMSRL) yang menghendakinya agar kekal layak dan sesuai pada setiap masa seperti yang ditetapkan di bawah Perenggan 7.03(1) Panduan Pelesenan SC |
|
|||
5. | Melanggar seksyen 65(1)(g)(iv) CMSA kerana terlibat dalam amalan perniagaan yang dianggap oleh SC sebagai tidak wajar atau menggambarkan kesangsian dalam kaedah pelaksanaan perniagaannya. | Azhar Ahmad (Azhar), pemegang CMSRL menjalankan aktiviti yang dikawal selia berurus niaga dalam sekuriti | Azhar bertindak sebagai saksi kepada tandatangan seorang individu dalam borang permohonan walaupun tiada pertemuan antaranyua dan individu tersebut sebelum pembukaan akaun. Azhar juga telah mengesahkan salinan kad pengenalan dan penyata bank individu tesebut walaupun tidak menyemak dokumen asal. Ini telah menyebabkan wang yang diperuntukkan daripada individu tersebut kepada akaun pihak ketiga Selepas dimaklumkan bahawa jumlah wang tersebut dimiliki oleh individu tersebut, Azhar gagal untuk memaklumkan RHBIB secepat mungkin dan hanya berbuat demikian enam (6) bulan kemudian. |
|
18 Disember 2018 |
6. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 61(4) CMSA kerana gagal mematuhi dengan syarat CMSRL, yang menghendakinya agar kekal layak dan sesuai pada setiap masa seperti yang ditetapkan di bawah Perenggan 7.03(1) Panduan Pelesenan SC | ||||
7. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 229(3), 230(3) dan 246(1)(a) CMSA kerana menyebabkan penerbitan Memorandum Maklumat Ace Holdings Bhd (AHB) bertarikh 8 September 2015 (Memo Maklumat pertama AHB) dan Memorandum Maklumat bertarikh 5 Januari 2018 (Memo Maklumat kedua AHB), yang mengandungi maklumat palsu atau mengelirukan. |
ACE Holdings Berhad (“AHB”) |
Caused penerbitanAHB's Memo Maklumat pertama dan Memo Maklumat kedua AHB yang mengandungi maklumat palsu atau mengelirukan berkaitaan dengan perkara berikut:
Berkenaan dengan Memo Maklumat kedua AHB:
|
|
11 Disember 2018 |
8. | Pelanggaran Obligasi untuk Melaksanakan Tawaran Mandatori (MO) bagi Baki Saham Mengundi dalam Can-One Bhd (Can-One) menurut Seksyen 218(3) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 9(1)(b) Kod Pengambilalihan dan Kod Pengambilalihan dan Percantuman Malaysia 2010 (Kod Pengambilalihan) |
Yeoh Jin Hoe (YJH)
(secara kolektif, pihak yang bertindak secara bersama dan dirujuk sebagai Can-One PACs). |
YJH dan Can-One PACs melanggar seksyen 218(3) CMSA dan Perenggan 9(1)(b) Kod Pengambilalihan berkaitan dengan pemerolehan saham Can-One. Setelah meningkatkan pegangan kolektif melebihi 25 sepanjang tempoh 6 bulan, YJH dan Can-One PACs gagal untuk melaksanakanMO bagi memperoleh baki saham dalam Can-One. |
|
10 Disember 2018 |
9. | Pelanggaran Obligasi untuk melaksanakan MO bagi baki Saham Mengundi dalam Kian Joo Can Factory Bhd (KJCF) menurut Seksyen 218(2) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 9(1)(a) Kod Pengambilalihan |
YJH
|
|
Di samping itu, sekiranya cadangan pelaksanaan korporat dalam Kian Joo tidak dijalankan dalam tempoh enam (6) bulan dari tarikh surat, YJH dan KJCF PACs dikehendaki mengurangkan pegangana kolektif mereka dalam KJCF kepada 33% dan kurang. |
10 Disember 2018 |
10. | Melanggar seksyen 354(1)(a) Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 yang dibaca bersama: Seksyen 134(5)(c) Akta Suruhanjaya Sekuriti 1993 (“SCMA”) kerana dengan sengaja memberi kenyataan palsu kepada Pegawai Penyiasatan (“IO”) SC dalam kenyataan yang direkodkan di bawah Seksyen 134 SCMA. |
Lim Boon Cheng |
Dengan sengaja memberi maklumat palsu kepada IO SC dalam kenyataan yang direkodkan di bawah Seksyen 134 SCMA. |
Penalti sebanyak RM100,000 |
26 September 2018 |
11. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.17, Seksyen B, Penggal 1 Garis Panduan Produk Pasaran Modal Tidak Tersenarai di bawah Rangka Kerja Serah dan Simpan (Garis Panduan LOLA) | MTC Asset Management (M) Sdn Bhd (MTC), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal bagi pengurusan dana | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan satu dana borong. | SC mengenakan penalti sebanyak RM1,000 terhadap MTC. | 21 Disember 2018 |
12. | VCB Capital Sdn Bhd (VCB Capital), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal for pengurusan dana | Kelewatan selama 2 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan satu dana borong. |
SC mengenakan penalti sebanyak RM2,000 terhadap VCB Capital. |
26 November 2018 |
|
13. | Kumpulan Sentiasa Cemerlang Sdn Bhd (KSC), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal bagi pengurusan dana |
Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan 7 dana borong. |
SC mengenakan penalti sebanyak RM7,000 terhadap KSC. |
26 November 2018 |
|
14. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.17 dan 4.18(e), Seksyen B, Penggal 1 Garis Panduan LOLA |
AmanahRaya Investment Management Sdn Bhd (AmanahRaya), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal kerana berurus niaga dalam sekuriti terhad kepada unit amanah dan pengurusan dana |
Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan satu dana borong. |
SC mengenakan penalti sebanyak RM1,000 terhadap AmanahRaya. |
26 November 2018 |
15. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.07, Seksyen B, Penggal 3 Garis Panduan LOLA |
Kenanga Invesment Bank Bhd (KIBB), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal kerana berurus niaga dalam sekuriti dan skim persaraan swasta, nasihat kewangan korporat dan nasihat pelaburan |
Kelewatan selama 4 hari perniagaan untuk mengemukakan notis pasca penerbitan bagi pihak penerbit. |
SC mengenakan penalti sebanyak RM4,000 terhadap KIBB. |
26 November 2018 |
16. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) CMSA (Pelanggaran 1) Melanggar seksyen 354(1)(b)(ii) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 3.05(c) Garis Panduan Ketekunan Wajar bagi Cadangan Korporat (DDGL) (Pelanggaran 2) |
Lotte Chemical Titan Holding Bhd (LCT" atau “Syarikat” ) | Gagal memaklumkan kepada SC mengenai perkembangan material kepada LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannya di Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya memaklumkan Penasihat Utamanya mengenai Perkembangan Material yang boleh memberi kesan terhadap cadangan korporat bagi penyenaraiannya. |
Pada 7 Ogos 2018, LCT menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap sekatan yang dikenakan. Pada Disember 2018, SC memutuskan untuk mengesahkan sekatan tersebut. |
9 Julai 2018 |
17. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) dan seksyen 367(1) CMSA |
Tan Sri Dato' Abdul Rahman Bin Mamat |
Gagal memaklumkan kepada SC Perkembangan Material kepada LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannya di Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. |
On 13 Disember 2018, SC telah mengetepikan celaan yang dikenakan ke atas Tan Sri Dato' Abdul Rahman Bin Mamat susulan permohonan semakan yang difailkannya pada 7 Ogos 2018. |
9 Julai 2018 |
18. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) dan seksyen 367(1) CMSA (Pelanggaran 1) Melanggar seksyen 354(1)(b)(ii) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 3.05(c) DDGL (Pelanggaran 2) |
Lee Dong Woo | Gagal memaklumkan kepada SCof Perkembangan Material to LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannyaon the Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. Gagal untuk memaklumkan Penasihat Utamanya mengenai Perkembangan Material yang boleh memberi kesan kepada cadangan korporatnya bagi penyenaraian. |
Pada 7 Ogos 2018, Lee Dong Woo menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap sekatan yang dikenakan. On 13 Disember 2018, SC memutuskan untuk mengesahkan sekatan tersebut. |
9 Julai 2018 |
19. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) dan seksyen 367(1) CMSA (Pelanggaran 1) Melanggar seksyen 354(1)(b)(ii) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 3.05(c) DDGL (Pelanggaran 2) |
Lee Kwan Ho | Gagal memaklumkan kepada SCof Perkembangan Material kepada LCT ("Perkembangan Material") sebelum penyenaraiannya di Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. |
Pada 7 Ogos 2018, Lee Kwan Ho menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap sekatan yang dikenakan. On 13 Disember 2018, SC memutuskan untuk mengesahkan sekatan tersebut. |
9 July 2018 |
20. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) dan seksyen 367(1) CMSA |
Cho Seongtaeg | Gagal memaklumkan kepada SC mengenai Perkembangan Material kepada LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannyaon the Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. |
Celaan Pada 7 Ogos 2018, Cho Seongtaeg menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap sekatan yang dikenakan. Pada 15 Februari 2019, SC menolak permohonan semakan Cho Seongtaeg dan menambah sanksi terhadapnya dengan mengenakan penalti sebanyak RM220,500 kerana pelanggaran tersebut. |
9 Julai 2018 |
21. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) dan seksyen 367(1) CMSA |
Tan Sri Datuk (Dr) Rafiah Binti Salim | Gagal memaklumkan kepada SC mengenai Perkembangan Material kepada LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannya di Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. | Pada 13 Disember 2018, SC telah mengetepikan celaan yang dikenakan ke atas Tan Sri Datuk (Dr) Rafiah Salim susulan permohonan semakan yang difailkannya pada 7 Ogos 2018. |
9 Julai 2018 |
22. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) dan seksyen 367(1) CMSA |
Ang Ah Lek | Gagal memaklumkan kepada SC mengenai Perkembangan Material kepada LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannya di Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. |
Pada 13 Disember 2018, SC telah mengetepikan celaan yang dikenakan ke atas Ang Ah Lek susulan permohonan semakan yang difailkannya pada 7 Ogos 2018. |
9 Julai 2018 |
23. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 215(3)(a)(b)(i) CMSA |
Ernst & Young ("EY") | Gagal memaklumkan kepada SC mengenai Perkembangan Material kepada LCT (Perkembangan Material) sebelum penyenaraiannya di Pasaran Utama Bursa Malaysia. Perkembangan Material tersebut adalah berkaitan dengan prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017, yang berkaitan dengan cadangan korporat LCT. Perkembangan Material ini timbul selepas Prospektus LCT dikemukakan kepada SC tetapi sebelum penyenaraiannya. |
Pada 8 Ogos 2018, EY menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap sekatan yang dikenakan. Pada 13 Disember 2018, SC memutuskan untuk mengesahkan sekatan tersebut. |
9 Julai 2018 |
24. | Melanggar seksyen 354(1)(b)(ii) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 3.03 dan 3.08 DDGL |
Maybank Investment Bank Berhad ("Maybank IB") | Gagal untuk menjalankan ketekunan wajar ketika menilai prestasi kewangan LCT selepas suku tahun pertama 2017 yang boleh memberi kesan kepada ketepatan kenyataan dalam Prospektus LCT. |
Pada 23 Julai 2018, Maybank IB menfailkan permohonan semakan kepada SC terhadap sekatan yang dikenakan. Pada 13 Disember 2018, SC memutuskan untuk mengesahkan sekatan tersebut. |
9 Julai 2018 |
25. | Melanggar seksyen 65(1)(g)(v) dan (l) CMSA:
|
Shaiful Nazren Kassim (Shaiful), pemegang CMSRL menjalankan aktiviti yang dikawal selia berurus niaga dalam sekuriti |
|
Pembatalan CMSRL Shaiful kerana berurus niaga dalam sekuriti under seksyen 72(2)(b)(i) CMSA |
18 Jun 2018 Pada 2 Julai 2018, Shaiful appealed to the SC terhadap sanksi yang dikenakan. Pada 7 Disember 2018, SC memutuskan untuk mengesahkan sanksi tersebut tetapi membenarkan Shaiful membuat bayaran penalti secara ansuran selama 24 bulan. Pembatalan CMSRL Shaiful berkuat kuasa pada tarikh yang sama. |
26. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama:
|
Penalti sebanyak RM123,750 |
|||
27. | Melanggar seksyen 65(1)(g)(iv), (v) dan (m) CMSA kerana:
|
Tan Yee Chee sebagai pemegang CMSRL menjalankan aktiviti yang dikawal selia berurus niaga dalam sekuriti.
|
SC mendapati bahawa penghakiman persetujuan yang direkodkan oleh Mahkamah Tinggi Kuala Lumpur menurut satu saman sivil (Nombor Saman: WA-22NCC-300-07/2017) yang diisytiharkan oleh Tan Yee Chee yang melanggar seksyen 188(2)(a) CMSA berkaitan dengan dagangan orang dalam berhubung pemerolehan saham Kencana Petroleum Bhd dan menimbulkan kebimbangan yang serius terhadap kelayakan dan kesesuaian Tan Yee Chee sebagai pemegang CMSRL. | Pembatalan CMSRL kerana aktiviti yang dikawal selia berurus niaga dalam sekuriti di bawah seksyen 72(2)(b)(i) yang dibaca bersama seksyen 65(1)(vi), (v) dan (m) CMSA. | 3 September 2018 |
28. | Melanggar seksyen 65(1)(l) CMSA yang mana SC beralasan untuk percaya bahawa pemegang CMSRL tersebut tidak akan menjalankan aktiviti yang dikawal selia iaitu berurus niaga dalam sekuriti dengan cekap, jujur atau adil. | Ewe Lay Peng sebagai pemegang CMSRL menjalankan aktiviti yang dikawal selia memberi nasihat kewangan korporat. | SC mendapati bahawa pertuduhan jenayah terhadap Ewe Lay Peng pada 29 Mac 2017 di Mahkamah Tinggi Kuala Lumpur (Nombor Kes: 62SC-(001-004)-03/2017) kerana berkomunikasi maklumat bukan awam menurut Seksyen 188(3)(b) CMSA yang menimbulkan kebimbangan yang serius ke atas kelayakan dan kesesuaian Ewe Lay Peng sebagai pemegang CMSRL. | Pembatalan CMSRL kerana aktiviti yang dikawal selia berurus niaga dalam sekuriti di bawah seksyen 72(2)(b)(i) yang dibaca bersama Seksyen 65(1)(vi), (v) dan (m) CMSA. | 3 September 2018 |
29. | Melanggar seksyen 354(1)(a) yang dibaca bersama Seksyen 59(1) CMSA kerana menyamar sebagai pemegang Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal dan berurus niaga dalam sekuriti | Raja An Nurum Muhammadun Jamil Iqbal Mohamed @ Mohd Beta, pemilik tunggal Mthreepttwo Rich Resources | Tidak memiliki lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal untuk berurus niaga dalam sekuriti |
|
9 Julai 2018 |
30. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 369(b)(B) CMSA | Multi Sports Holdings Bhd (Multi Sports) | Dengan sengaja menyebabkan pengemukaan penyata kewangan Multi Sports yang palsu dan mengelirukan kepada Bursa Malaysia. Penyata kewangan tersebut adalah berkenaan penyata kewangan Multi Sports Ringkas yang Digabungkan berhubung Kedudukan kewangan pada 31 Mac 2015 (Q1 2015) sehingga Penyata Kewangan Ringkas yang Digabungkan mengenai Kedudukan kewangan pada 31 Mac 2016 (Q1 2016) | Celaan | 27 Jun 2018 |
31. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 369(b)(B) CMSA (Pelanggaran 1) Akta Suruhanjaya Sekuriti Malaysia 1993 (SCMA) kerana gagal mematuhi seksyen 152(1) Notis SCMA (Pelanggaran 2)
|
Lin Huozhi | Dengan sengaja memberi kebenaran bagi pengemukaan penyata kewangan Multi Sports yang palsu atau mengelirukan kepada Bursa Malaysia. Penyata kewangan tersebut adalah 1Q 2015 sehingga 4Q 2015 Multi Sports.
|
|
27 Jun 2018 |
32. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 369(b)(B) CMSA (Pelanggaran 1)
|
Lin Liying | Dengan sengaja memberi kebenaran bagi pengemukaan penyata kewangan Multi Sports yang palsu atau mengelirukan kepada Bursa Malaysia. Penyata kewangan tersebut adalah 1Q 2015 sehingga 4Q 2015 Multi Sports.
|
|
27 Jun 2018 |
33. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama seksyen 369(b)(B) CMSA
|
Wong Wang Lam | Dengan sengaja memberi kebenaran bagi pengemukaan penyata kewangan Multi Sports yang palsu atau mengelirukan kepada Bursa Malaysia. Penyata kewangan tersebut adalah 1Q 2015 sehingga 4Q 2015 Multi Sports.
|
|
27 Jun 2018 |
34. | Melanggar seksyen 354(1)(b)(ii) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.17, Seksyen B, Penggal 1 Garis Panduan LOLA. | MTC Asset Management (M) Sdn Bhd (MTC), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal for pengurusan dana | Kelewatan selama 2 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan satu dana borong. | SC mengenakan penalti sebanyak RM2,000 terhadap MTC. | 11 Jun 2018 |
35. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.17 dan 4.18(e), Seksyen B, Penggal 1 Garis Panduan LOLA. | AmFunds Management Bhd (AmFunds), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal kerana berurus niaga dalam sekuriti terhad kepada unit amanah, pengurusan dana dan dealing in Skim persaraan swasta | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan 2 dana borong. | SC mengenakan penalti sebanyak RM2,000 terhadap AmFunds. | 11 Jun 2018 |
36. | AmIslamic Funds Management Sdn Bhd (AmIslamic), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal bagi pengurusan dana | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan 3 dana borong. | SC mengenakan penalti sebanyak RM1,000 terhadap AmIslamic. | 11 Jun 2018 | |
37. | RHB Asset Management Sdn Bhd (RHB Asset Management), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal kerana berurus niaga dalam sekuriti terhad kepada unit amanah, pengurusan dana, berurus niaga dalam Skim Persaraan Swasta dan nasihat pelaburan | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan bagi pulangan 3 dana borong. | SC mengenakan penalti sebanyak RM3,000 terhadap RHB Asset Management. | 11 Jun 2018 | |
38. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) Peraturan Perindustrian Sekuriti (Pematuhan terhadap Piawaian Perakaunan) 1999 (SIR) | NetX Holdings Berhad (NetX) | Kegagalan untuk mematuhi Piawaian Pelaporan Kewangan Malaysia yang berkaitan (MFRS) berkenaan Penyata Kewangan Teraudit NetX bagi tahun kewangan berakhir 30 Jun 2014 (AFS 2014) dan 30 Jun 2015 (AFS 2015).
|
Celaan | 5 Jun 2018 |
39. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | YM Tengku Ahmad Badli Shah bin Raja Hussin | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan AFS 2015 NetX | Celaan | 5 Jun 2018 |
40. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Tan Sik Eek | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan AFS 2015 NetX | Celaan | 5 Jun 2018 |
41. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Chu Chee Peng | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan AFS 2015 NetX | Celaan | 5 Jun 2018 |
42. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Yong Ket Inn | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan AFS 2015 NetX | Celaan | 5 Jun 2018 |
43. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) Peraturan 4(1) SIR | Khee San Berhad ("Khee San" or the "Company") | Kegagalan untuk mematuhi Piawaian Pelaporan Kewangan Malaysia yang berkaitan (MFRS) berkenaan Penyata Kewangan Teraudit Khee San bagi tahun kewangan berakhir 30 Jun 2015 (AFS 2015) dan 30 Jun 2016 (AFS 2016). |
(a) Khee San hendaklah mendapat rundingan dan melantik perunding bebas bagi keberkesanan penilaian terhadap AC semasa Khee San, khususnya, tahap pengetahuan, kemahiran, kepakaran dan komitmen ahli AC dalam menjalankan tanggungjawabnya dengan berkesan dan membuat cadangan yang wajar (Penilaian AC);
(b) Lembaga Pengarah Khee San hendaklah menilai pemerhatian Juruaudit luar mengenai Penilaian Fungsi Pelaporan Kewangan dan mengambil langkah-langkah yang sesuai;
|
21 Mei 2018 |
44. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Dato' Sri Liew Kuek Hin | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan AFS 2015 dan AFS 2016 Khee San. |
|
21 Mei 2018 |
45. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Huang Yan Teo | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan AFS 2015 dan AFS 2016 Khee San. |
|
21 Mei 2018 |
46. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Leslie Looi Meng | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan Khee San's AFS 2015 dan AFS 2016. |
|
21 Mei 2018 |
47. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Dato' Sri Liew Yew Chung | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan Khee San's AFS 2015 dan AFS 2016. |
|
21 Mei 2018 |
48. | Melanggar seksyen 354(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Peraturan 4(1) SIR | Liew Yet Mei | Kegagalan untuk mematuhi MFRS yang relevan berkaitan dengan Khee San's AFS 2015 dan AFS 2016. |
|
21 Mei 2018 |
49. | Melanggar seksyen 354(1)(b)(ii) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.05 dan 4.06, Seksyen B, Penggal 2 Garis Panduan LOLA. | HSBC Bank Malaysia Berhad ("HSBC Bank") | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan laporan pasca penerbitan 8 program produk berstruktur programmes. | SC mengenakan penalti sebanyak RM8,000 terhadap HSBC Bank. | 5 Februari 2018 |
50. | HSBC Amanah Malaysia Berhad ("HSBC Amanah") | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan laporan pasca penerbitan program produk berstruktur. | SC mengenakan penalti sebanyak RM1,000 terhadap HSBC Amanah. | 5 Februari 2018 | |
51. | Melanggar seksyen 356(1)(a) CMSA yang dibaca bersama Perenggan 4.17 dan 4.18(e), Seksyen B, Penggal 1 Garis Panduan LOLA. | Muamalat Invest Sdn Bhd (Muamalat Invest), pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal bagi pengurusan dana. | Kelewatan selama 1 hari perniagaan untuk mengemukakan statistik bulanan pulangan dana borong | SC mengenakan penalti sebanyak RM1,000 terhadap Muamalat Invest. | 5 Februari 2018 |