Untuk mengimbangi integriti pasaran dengan perkadaran serta memastikan pencegahan yang berkesan dan berwibawa, strategi penguatkuasaan yang dijalankan pada 2021 tertumpu kepada mencapai hasil yang pantas, berkesan dan disasarkan.
TINDAKAN PENGUATKUASAAN PADA 2021
Sebanyak sepuluh pertuduhan jenayah dikenakan terhadap enam individu dan satu syarikat awam tersenarai kerana aktiviti tidak berlesen dan memberi maklumat palsu dalam pelaporan kewangan. Selain itu, satu permohonan pelucuthakan jenayah telah difailkan terhadap seorang individu dan satu syarikat sendirian berhad berkaitan dengan kesalahan pengubahan wang haram. Tiga sabitan telah diperolehi terhadap tiga individu bagi kes melibatkan dagangan orang dalam, memberikan maklumat mengelirukan dalam pelaporan kewangan, dan kegagalan untuk hadir di hadapan Pegawai Penyiasat SC berkaitan dengan siasatan di bawah Akta Pencegahan Pengubahan Wang Haram, Pencegahan Keganasan dan Hasil Daripada Aktiviti Haram 2021 (AMLATFPUAA).
6 individu dan 1 entiti dikenakan pertuduhan
10 pertuduhan jenayah yang dikenakan
1 individual dan 1 entiti yang terlibat dalam permohonan pelucuthakan jenayah
1 permohonan pelucuthakan jenayah
3 sabitan yang diperolehi
3 hukuman penjara
RM7,575,000 jumlah denda yang dikenakan
Pada 30 September 2021, Ong Kar Kian (Ong), mantan Akauntan Kumpulan entiti tersenarai Asia Media Group Bhd (Asia Media) menghadapi pertuduhan jenayah berhubung pemalsuan hasil dalam keputusan suku tahunan Asia Media untuk suku ke-4 2015.
Pada 28 dan 29 Disember 2021, SC mendakwa Serba Dinamik Holdings Bhd (Serba Dinamik), Ketua Pegawai Eksekutif/Pengarah Urusan Kumpulannya – Dato’ Dr Ir. Ts. Mohd Abdul Karim Abdullah dan pegawainya – Datuk Syed Nazim Syed Faisal, Azhan Azmi dan Muhammad Hafiz Othman dengan memberikan kenyataan palsu berhubung angka hasil RM6.014 bilion yang terkandung dalam Laporan Suku Tahunan Serba Dinamik mengenai Keputusan Disatukan bagi Suku Tahun dan Tahun Berakhir 31 Disember 2020.
Pada 18 Oktober 2021, Mahkamah Tinggi menolak rayuan Gan Boon Aun (Gan) terhadap sabitan kesalahan dengan sengaja memberikan maklumat mengelirukan kepada Bursa Malaysia. Maklumat yang mengelirukan itu adalah berhubung hasil Transmile Group Bhd (Transmile) dalam Laporan Suku Tahunan mengenai Keputusan yang Digabungkan Belum Diaudit bagi Tahun Kewangan berakhir 31 Disember 2006.
Pada 3 Mei 2021, susulan daripada siasatan yang dijalankan oleh SC, Pendakwa Raya (PP) memfailkan Notis Usul bagi perampasan aset di bawah seksyen 56 AMLATFPUAA terhadap Havana Bayview Sdn Bhd (Havana Bayview) dan Wong Shee Kai (Ricky Wong). Permohonan itu difailkan untuk menyita harta yang dirampas iaitu sebuah pangsapuri mewah jutaan ringgit di Kuala Lumpur milik Havana Bayview dan sejumlah RM445,039.28 dalam akaun bank peribadi Ricky Wong. Ini adalah permohonan perampasan aset kedua berhubung kesalahan penipuan sekuriti.
Pada 24 Mac 2021, Uzir Abdul Samad (Uzir), mantan pengarah UAS Management Bistari Sdn Bhd menghadapi tiga pertuduhan di Mahkamah Sesyen Johor Bahru kerana menjalankan aktiviti pengurusan dana yang dikawal selia tanpa lesen dan menipu pelabur. Salah satu pertuduhan tersebut adalah di bawah seksyen 58(1) Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 (CMSA) kerana bertindak sebagai pengurus dana tanpa memiliki Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal yang dikeluarkan oleh SC ketika itu.
Fang Siew Yee (Fang), mantan Pengarah Eksekutif Three-A Resources Bhd (3A), mengaku bersalah atas sembilan pertuduhan berkaitan dengan dagangan orang dalam pada 24 Mac 2021. Pada mulanya Fang didakwa pada 2016 dengan satu pertuduhan menyampaikan maklumat material bukan awam kepada bapa saudaranya, Fong Chiew Hean di bawah seksyen 188(3) CMSA. Maklumat itu adalah berhubung cadangan usaha sama kolektif antara 3A dan Wilmar International Ltd (Wilmar) yang melibatkan penempatan tertutup sebanyak 20% daripada modal saham terbitan dan berbayar 3A kepada Wilmar.
Pada 13 Oktober 2021, SC memeterai penyelesaian kawal selia dengan peguam Dato’ Sreesanthan Eliathamby (Sreesanthan) kerana pelanggaran dagangan orang dalam di bawah seksyen 89E(2)(a) SIA dan 188(2)(a) CMSA. Sreesanthan membayar sejumlah RM900,000 sebagai penyelesaian untuk memperoleh saham Maxis Communications Bhd (Maxis), UEM World Bhd (UEM), dan VADS Bhd (VADS) ketika memiliki maklumat material bukan awam.
SC memfailkan enam tindakan sivil pada 2021 terhadap 10 individu. Empat penghakiman persetujuan juga direkodkan antara SC dan lapan individu.
6 tindakan sivil yang difailkan
10 individu
Bil. kehakiman yang diperoleh selepas perbicaraan penuh: 1 kes melibatkan 6 individu
Bil. kehakiman persetujuan yanga direkodkan: 4 kes melibatkan 8 individu
Jumlah yang diperoleh semula/perintah pengembalian wang oleh mahkamah: RM16,042,991.41
Jumlah penalti sivil yang dikenakan: RM2.5 juta
Pada 30 Mac 2021, Mahkamah Tinggi Kuala Lumpur memerintahkan RBTR Asset Management Bhd (RBTR) dan lima defendan lain iaitu Locke Guarantee Trust Ltd (LGT) New Zealand, Locke Capital Investments Ltd (LCI) British Virgin Island, Isaac Paul Ratnam, Joseph Lee Chee Hock, dan Nicholas Chan Weng Sung (Defendan) membayar RM13.352 juta sebagai pembayaran balik di atas tindakan mereka dalam skim Pelaburan Deposit Euro (EDI).
9 kes penyelesaian kawal selia yang diadakan
10 individu terlibat
Sebanyak RM4,962,565.81 diperolehi semula
Sebanyak RM2,741,864.85 dikembalikan
721 pelabur menerima pengembalian wang
Sebanyak RM1,601,388.79 juta dikenal pasti untuk dikembalikan
501 pelabur dikenal pasti untuk menerima pengembalian wang selanjutnya
3 pengarah PLC
1 individu berlesen
1 individu swasta
5 pengarah PLC
1 individu berlesen
1 individu swasta
136
Sekatan pentadbiran yang dikenakan
1
Pengembalian wang berjumlah RM3,000
100
Celaan
11
Arahan dikeluarkan
21
Penalti yang dikenakan berjumlah RM2,865,500
1
Penolakan untuk menerima/ mempertimbangkan serahan kepada SC
2
Kenyataan awam dikeluarkan
Pada 26 Julai 2021, SC mengenakan celaan dan mengeluarkan arahan terhadap Binance Holdings Ltd, Binance Digital Ltd, Binance UAB, Binance Asia Services Pte Ltd, dan Zhao Changpeng (Zhao), Ketua Pegawai Eksekutif dan Pengarah Binance Holdings Ltd kerana mengendalikan bursa aset digital tanpa mendaftar sebagai RMO dengan SC.
Selain daripada alat penguatkuasaan formal, SC juga bergantung pada alat penguat-kuasaan bukan berkanunnya semasa menjalankan fungsi pemantauan, pengawalan dan penyeliaan. Untuk tujuan ini, Notis Pelanggaran dikeluarkan bagi pelanggaran undang-undang sekuriti atau Garis Panduan SC yang tidak memerlukan tindakan jenayah, sivil atau pentadbiran. Sebanyak 133 Notis Pelanggaran telah dikeluarkan pada 2021, seperti yang diperincikan di bawah:
41 surat penyeliaan melibatkan pelanggaran yang dikeluarkan
22 surat amaran yang dikeluarkan
42 surat ketidakpatuhan yang dikeluarkan
28 surat henti operasi yang dikeluarkan
Berikutan maklumat yang diterima daripada orang ramai, SC mengeluarkan perintah henti operasi kepada RimauSwap (https://rimauswap.finance/) kerana mengendalikan Bursa Tidak Terpusat (DEX) tanpa kebenaran. RimauSwap juga diletakkan dalam Senarai Peringatan Pelabur SC. SC tidak memberi kebenaran kepada manamana pengendali DEX di Malaysia. Pelabur diberi amaran bahawa mereka yang berdagang dengan entiti atau individu tidak berlesen atau tidak berdaftar tidak dilindungi di bawah undang-undang sekuriti Malaysia, dan terdedah kepada risiko, seperti penipuan dan pengubahan wang haram.
Menyedari bahawa kesalahan sekuriti tiada had sempadan dan mungkin melibatkan pelbagai pihak berkuasa atau bidang kuasa, usaha penguatkuasaan SC telah dipertingkatkan lagi melalui kejayaan kerjasama dengan agensi penguatkuasaan undang-undang dan/atau pengawal selia di dalam dan di luar Malaysia.
SC turut menyertai operasi bersama yang diselaraskan oleh Pusat Anti Jenayah Kewangan Kebangsaan bersama BNM, Polis Diraja Malaysia (PDRM), Suruhanjaya Pencegah Rasuah Malaysia (SPRM), Suruhanjaya Syarikat Malaysia (SSM) dan Cyber Security Malaysia.
Bagi kerjasama antarabangsa, Memorandum Persefahaman Pelbagai Hala IOSCO (IOSCO MMoU) merupakan mekanisme utama yang digunakan untuk perkongsian maklumat dan pengumpulan bukti mengenai salah laku rentas sempadan. Pada 2021, SC berhubung dengan 15 bidang kuasa menurut MMoU IOSCO, untuk memohon bantuan daripada rakan sekerjannya.
Untuk mempercepatkan hasil beberapa tindakan penguatkuasaan SC, Pasukan Petugas dalaman khas telah dibentuk. Pada 2021, empat Pasukan Petugas khas yang berasingan telah telah ditubuhkan untuk hasil penguatkuasaan yang lebih pantas.
SC juga telah mempertingkatkan proses dalamannya dengan melaksanakan Proses Penguatkuasaan yang Dipercepat yang memudahcarakan semakan dan penyiasatan pantas ke atas kes yang dikenal pasti.
SC menubuhkan pasukan Forensik Digital (DF) dalaman pada September 2020 sebagai sebahagian daripada inisiatifnya untuk meningkatkan kecekapan. Pada 2021, terdapat peningkatan yang ketara sebanyak 500% untuk penilaian berkaitan DF (seperti yang dinyatakan dalam jadual di bawah), dengan peningkatan ketara masa pusing balik daripada tigaenam bulan sebelumnya kepada purata tiga minggu dalam menangani permintaan yang dibuat.
Tahun
Tahun Bilangan permintaan
2020
8*
51
} >500% peningkatan
Pasukan DF terus meningkatkan skop dan keupayaannya, mengikuti perkembangan dalam ruang forensik digital melalui kerjasama yang mantap dengan komuniti forensik digital tempatan dan antarabangsa.
SC telah merumus infrastruktur yang cekap, selamat dan terjamin bagi memastikan pegawai penyiasat (IO) terus berupaya melaksanakan tanggungjawab mereka secara kondusif di samping mematuhi SOP keselamatan kesihatan, termasuk protokol rakaman kenyataan saksi secara maya.
Kerjasama dan pertukaran pengetahuan, kemahiran dan kepakaran di kalangan pihak berkuasa penguatkuasaan undang-undang di dalam dan luar Malaysia adalah penting dalam memberi kejayaan siasatan SC. Dalam hal ini, SC berpeluang mendapatkan pandangan berharga melalui pakar dari AS mengenai siasatan aset digital melalui kerjasama bersama Kedutaan Amerika Syarikat di Kuala Lumpur. Usaha yang sama akan diteruskan dengan rakan antarabangsa yang lain secara tetap untuk membincangkan isu penguatkuasaan dan penyeliaan, serta meningkatkan protokol pertukaran maklumat.
