Cheah Yew Keat (Cheah), former Managing Director of DIS Technology Holdings Berhad (DISTECH), was charged with 5 counts of insider trading under section 188(2)(a) of the Capital Markets and Services Act 2007. Cheah is alleged to have disposed 2,884,300 units of DISTECH shares via the accounts belonging to one Chuah Ni whilst in possession of non-public information between 1 March 2010 and 4 March 2010.

The non-public information relate to the alleged misstatement of DISTECH's quarterly financial reports between the 3rd Quarter of 2008 and the 4th Quarter of 2009 which had a significant impact on DISTECH's financial results.

Dagangan orang dalam

Sreesanthan a/l Eliathambhy

Sreesanthan dikenakan pertuduhan atas tujuh kesalahan dagangan orang dalam di bawah seksyen 188(2)(a) Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 (CMSA) dan seksyen 89E(2)(a) Akta Perindustrian Sekuriti 1983 (SIA). Dia didakwa telah menjalankan dagangan dalam saham empat syarikat awam tersenarai ketika memiliki maklumat dalaman berkaitan pelbagai pelaksanaan korporat, yang butirannya dinyatakan di bawah:

• Pemerolehan saham Sime Darby Bhd ketika memiliki memiliki maklumat mengenai cadangan pemerolehan syarikat-syarikat dalam Kumpulan Sime Darby, Guthrie dan Golden Hope oleh Synergy Drive.
• Pemerolehan saham Maxis Communication Bhd ketika memiliki maklumat cadangan penswastaan Maxis.
• Pemerolehan saham UEM World Bhd ketika memiliki maklumat pelaksanaan penstrukturan semula korporat kumpulan UEM.
• Pemerolehan saham VADS Bhd ketika memiliki maklumat cadangan penswastaan VADS.

Sreesanthan dituduh pada 20 Julai 2012 with tujuh kesalahan dagangan orang dalam.

Pada September 2012, sebelum perbicaraan bermula, Sreesanthan menfailkan permohonan di bawah seksyen 30 Akta Mahkamah Kehakiman 1964 (CJA) untuk merujuk 10 soalan perlembagaan kepada Mahkamah Tinggi.

Pada Disember 2012, Mahkamah Sesyen membenarkan Permohonan Sreesanthan dan memberi penangguhkan kepada prosiding.

Pada November 2013, Mahkamah Tinggi membatalkan permohonan tersebut atas alasan bahawa tiada merit permohonan tersebut.

Sreesanthan menfailkan rayuan kepada Mahkamah Rayuan dan pada September 2014, Mahkamah Rayuan merujuk 3 soalan perlembagaan kepada Mahkamah Persekutuan tanpa pendengaran merit rayuan tersebut.

Pada Mei 2015, Mahkamah Persekutuan merujuk kes tersebut ke Mahkamah Rayuan untuk mendengar merit kes atas alasan kekurangan bidang kuasa untuk mendengar kes yang dirujuk oleh Mahkamah Rayuan.

Pada September 2016, berikutan keputusan kes Gan Boon Aun v Pendakwa Raya [2016] 4 MLJ 265 di mana telah diputuskan bahawa Mahkamah Tinggi patut tidak mendengar rujukan di bawah seksyen 30 CJA, Sreesanthan menfailkan permohonan kepada Mahkamah Persekutuan untuk  membatalkan perintah Mahkamah Persekutuan pada Mei 2015, untuk mengetepikan perintah Mahkamah Tinggi pada November 2013 dan arahan wajar yang selanjutnya.

Pada Januari 2017, Mahkamah Persekutuan membenarkan permohonan Sreesanthan dan memerintahkan perkara tersebut dirujuk ke Mahkamah Tinggi dipertimbangkan, sekiranya ada, dan menyatakan soalan pada pendapatnya telah membangikitkan kesan peruntukan perlembangaan dalam bentuk kes khusus dan merujuknya kepada Mahkamah Persekutuan bagi penentuan menrutu seksyen 84(3) dan 84(4) CJA.

Pada Jun 2017, Mahkamah Tinggi merujuk satu soalan perlembagaan kepada Mahkamah Persekutuan bagi penentuan iaitu, “Sama ada seksyen 128 dan 134 SCA adalah konsisten dengan Artikel 5(1) dan 8(1) Perlembagaan Persekutuan”. Mahkamah Tinggi memberi penangguhkan kepada prosiding di Mahkamah Sesyen sementara menunggu keputusan Mahkamah Persekutuan.

Pada Mac 2018, sebelum pendengaran kes khas, Pihak Pendakwaan telah membangkitkan bantahan awal bahawa tiada soalan perlembagaan yang perlu dijawab oleh Mahkamah Persekutuan.  Selepas mendengar kedua-dua pihak, Mahkamah Persekutuan sebulat suara menyokong bantahan awal tersebut dan memerintahkan kes tersebut dibawa ke Mahkamah Sesyen untuk memulakan perbicaraan.

Sreesanthan juga memfailkan dua permohonan untuk membatalkan pertuduhan dan permohonan penemuan disediakan dengan pelbagai dokumen termasuk semua kenyataan yang direkodkan semasa penyiasatan, dokumen yang dirampas dan maklumat yang dikumpulkan ketika penyiasatan dan senarai saksi pihak Pendakwaan.

Pada 26 Julai 2018, Mahkamah Sesyen menolak kedua-dua permohonan yang difailkan oleh Sreesanthan.
Mahkamah Sesyen, pada 30 Ogos 2018, membenarkan sebahagian daripada permohonan penemuan dan mengarahkan pihak Pendakwaan untuk menyediakan kepada pihak pembelaan:

• semua dokumen yang dirampas dan maklumat yang dikumpulkan berkaitan dengan siasatan yang mengakibatkan pertuduhan tersebut melainkan jika pihak Pendakwaan menyediakan sebaliknya; dan
• semua dokumen dan bentuk bukti pihak Pendakwaan berhasrat untuk digunakan sebagai bukti ketika perbicaraan melainkan jika pihak Pendakwaan menyediakan sebaliknya.
  

Sreesanthan memfailkan semakan kepada Mahkamah Tinggi terhadap penolakan permohonan dan permohonan penemuan bagi semua kenyataan yang direkodkan semasa penyiasatan.

Pada 12 Julai 2019, Mahkamah Tinggi menolak semakan bagi pembatalan permohonan dan permohonan penemuan yang difailkan oleh Sreesanthan bagi semua kenyataan yang direkodkan semasa siasatan.

Offering securities without having prospectus registered by the Securities Commission

[s.232(1) read together with s.370(c) of the CMSA]

Raja Samsul Bahri bin Raja Muhammad (“Raja Samsul”)

Raja Samsul was charged under s.232(1) read together with s.370(c) of the CMSA and punishable under s.232(7) of the same Act.Raja Samsul was the former chief executive officer of Astana Resources Berhad (formerly known as JPG Holdings Berhad) when the company offered 6.9 million shares without a prospectus in relation to the said shares having been registered by the Securities Commission Malaysia under s.233 of the CMSA.

Raja Samsul was charged on 1 June 2016.

On 12 November 2019, the Sessions Court acquitted and discharged Raja Samsul at the end of the defence case.

Issuance of securities without having prospectus registered by the Securities Commission

[s.232(1) read together with s.370(c) of the CMSA]

• Dato’ Abdul Malek bin Yusof (“Dato’ Abdul Malek”)

• Noor Aida binti Abdullah (“Noor Aida”)

Dato’ Abdul Malek and Noor Aida were charged under s.232(1) read together with s.370(c) of the CMSA and punishable under s.232(7) of the same Act. Both were directors of Astana Resources Berhad (formerly known as JPG Holdings Berhad) when the company issued 6.9 million shares without a prospectus in relation to the said shares having been registered by the Securities Commission under s.233 of the CMSA.

Dato’ Abdul Malek and Noor Aida were charged on 1 June 2016.

On 12 November 2019, the Sessions Court acquitted and discharged Dato’ Abdul Malek and Noor Aida at the end of the defence case.

On 13 September 2019, the 4 insider trading charges against Ang were withdrawn.

Wong was charged on 5 February 2015 under s370(c) CMSA with 3 counts of abetting Ang Pok Hong in acquiring TH Group Berhad (TH Group) shares between 23 September 2008 and 25 September 2008 while in possession of inside information in relation to the proposed privatization of TH Group via a Selective Capital Repayment exercise.

Ramesh was charged with 3 counts of insider trading under section 188(2)(a) of the Capital Markets and Services Act (CMSA). He is alleged to have disposed of 10,200,800 Malaysian Merchant Marine Bhd (MMM) shares on 11 January 2010, 19 February 2010 and 22 February 2010 while in possession of inside information relating to the following:

• the proposed downgrade by Malaysian Rating Corporation Berhad (MARC) of its credit rating on MMM's RM120 million Al-Bai' Bithaman Ajil Islamic Debt Securities (BaIDS) from the category of investment grade to non-investment grade; and
• the classification of MMM as a PN17 company.

Ramesh was charged on 29 April 2015 with three counts of insider trading.

On 11 September 2019, the Sessions Court found Ramesh guilty on all counts. Ramesh was sentenced to 5 years imprisonment and a fine of RM3 million (in default 3 years imprisonment) for each charge. The jail terms to run concurrently.

Ng was charged with four (4) counts of insider trading under section 188(2)(a) of the Capital Markets and Services Act 2007 (“CMSA”). She is alleged to have acquired 1,000,000 units of Hirotako Holdings Berhad (Hirotako) shares between 14 October 2011 and 20 October 2011 while in possession of material non-public information in relation to the proposed take-over offer by MBM Resources Berhad to acquire all voting shares and outstanding warrants in Hirotako.

Ng was charged on 13 March 2018.

Allowing a person who is not an authorised nominee of a deposited security to effect dealings in respect of the deposited security

Daniel was charged under section 29A of the Securities Industry (Central Depositories) Act 1991 (SICDA). Daniel, who holds an account at CIMB Investment Bank Berhad, is alleged to have allowed one Ng Ee Fang to effect the acquisition of 1,000,000 units of Hirotako Holdings Berhad shares between 14 October 2011 and 20 October 2011.

Daniel was charged on 13 March 2018.

Fang Chew Ham (Chew Ham)

Chew Ham was at the material time the Managing Director of Three-A Resources Berhad (3A).

Chew Ham was charged with one count of insider trading offence under section 188(3)(a) of the Capital Markets and Services Act 2007 (CMSA) for communicating inside information to his brother Fong Chiew Hean, who was a Non-Executive Director of 3A on 5 September 2009.

The inside information was in relation to the collective venture between the businesses of 3A and Wilmar International Limited (Wilmar) which later materialized through a 20% private placement of the issued and paid-up share capital of 3A to Wilmar.

Chew Ham was charged on 25 October 2016.

Chew Ham was charged under section 370(c) read together with section 188(2)(a) of the Capital Markets and Services Act 2007 (CMSA) with 7 counts of abetting his daughter Fang Siew Yee, who was an Executive Director of Three-A Resources Berhad (3A) in acquiring 2,720,000 units of 3A shares between 27 August 2009 and 5 October 2009 while she was in possession of inside information.

The inside information was in relation to the proposed collective venture between the businesses of 3A and Wilmar International Limited (Wilmar) which later materialized through a 20% private placement of the issued and paid-up share capital of 3A to Wilmar.

Chew Ham was charged on 25 October 2016.

On 3 September 2019, Chew Ham pleaded guilty to seven (7) charges under section 370(c) of the CMSA read together with section 188(2)(a) CMSA. The Sessions Court convicted Chew Ham on the first charge and took into consideration the subsequent six charges when meting out the sentence as per section 171A of the CPC.

Chew Ham was sentenced to one (1) day imprisonment and a fine of RM1 million.

Alan Rajendram was charged at the Kuala Lumpur Sessions Court on 9 July 2015. On 28 December 2017, Alan was acquitted and discharged by the Sessions Court at the end of the Prosecution's case. On 31 July 2019, the High Court overturned the Sessions Court's decision and ordered Alan to enter his defence on the charge against him.

On 29 August 2019, Alan pleaded guilty to the charge under section 369(b)(B) of the CMSA. The Sessions Court convicted Alan and sentenced him to 7 months imprisonment and a fine of RM100,000.00, in default, 6 months jail.

Fong Chiew Hean (Fong)

Fong was at the material time a Non- Executive Director of Three-A Resources Berhad (3A).

Fong was charged with 9 counts of insider trading under section 188(2)(a) of the Capital Market and Services Act 2007 (CMSA) for acquiring 891,000 3A shares between 7 September 2009 and 5 October 2009 while in possession of inside information in relation to the collective venture between the businesses of 3A and Wilmar International Limited (Wilmar) which later materialized through a 20% private placement of the issued and paid-up share capital of 3A to Wilmar.

Fong was charged on 25 October 2016.

On 22 August 2019, Fong pleaded guilty to nine (9) charges of insider trading under section 188(2)(a) of the CMSA. The Sessions Court convicted Fong on the first charge and took into consideration the subsequent eight charges when meting out the sentence as per section 171A of the Criminal Procedure Code (CPC) during sentencing.

Tan was charged on 25 October 2016.

On 22 August 2019, Tan pleaded guilty to eight (8) charges under section 370(c) of the CMSA read together with section 188(2)(a) CMSA. The Sessions Court convicted Tan on the first charge and took into consideration the subsequent seven charges when meting out the sentence as per section 171A of the CPC during sentencing.

Tan was sentenced to one (1) day imprisonment and a fine of RM1 million.

Furnishing false statement to Bursa Malaysia Securities Berhad

Alan Rajendram was charged at the Kuala Lumpur Sessions Court on 9 July 2015. On 28 December 2017, Alan was acquitted and discharged by the Sessions Court at the end of the Prosecution's case. The Prosecution then filed an appeal to the High Court against the Sessions Court's decision. On 31 July 2019, the High Court overturned the Sessions Court's decision and ordered Alan to enter his defence on the charge against him.

Alice Poh Gaik Lye, seorang ahli perniagaan dan bekas penyelaras perniagaan Liqua pada ketika itu, dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 87A (a) SIA 1983 kerana menggunakan satu skim untuk menipu Liqua dengan menyebabkan Liqua Health Marketing (M) Sdn Bhd (LHMM) mengadakan Perjanjian Pengedaran (DA) bersama Wynsum Healthy Living Sdn Bhd (Wynsum) untuk pembekalan produk kesihatan, walhal sebenarnya DA tersebut adalah untuk memudahcarakan pemindahan sebanyak RM12 juta milik LHMM ke akaun bank Wynsum, yang mana sebanyak RM9.75 juta daripada dana tersebut telah digunakan untuk membolehkan pembelian sebanyak 45,960,450 unit saham Liqua.

Alice Poh Gaik Lye dikenakan pertuduhan pada 14 Jun 2010.
Goh Bak Ming dikenakan pertuduhan pada 8 Jun 2010.

Pada 14 Februari 2017, Mahkamah Sesyen memutuskan bahawa pihak Pendakwaan telah membuktikan satu kes prima facie dan memerintahkan Alice Poh dan Goh Bak Ming untuk membela diri atas pertuduhan terhadap mereka.

Pada 1 Julai 2019, Mahkamah Sesyen membebaskan Alice Poh dan Goh Bak Ming daripada pertuduhan pada akhir kes pembelaan.

Pada 8 Julai 2019, Pihak Pendakwaan menfailkan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap pembebasan Alice Poh dan Goh Bak Ming.

Goh Bak Ming, Pengarah Urusan Liqua pada ketika itu, dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 122C(c) yang dibaca bersama dengan seksyen 87A(a) SIA 1983 kerana bersubahat dengan Alice Poh Gaik Lye dalam melaksanakan skim untuk menipu Liqua.

Dengan niat untuk menipu, Mengemu kakan kenyataan palsu kepada Bursa Malaysia Securities Bhd.

• Norhamzah Bin Nordin
• Mohd Azham Bin Mohd Noor
• Lim Hai Loon

Norhamzah ketika itu merupakan Pengarah Urusan Kumpulan manakala Mohd Azham merupakan pengarah eksekutif Kosmo Technology Industrial Bhd (Kosmo Tech).
Norhamzah dan Mohd Azham dituduh di bawah seksyen 122B(a)(bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122(1) SIA dan seksyen 369(a)(B) yang dibaca bersama dengan seksyen 367(1) CMSA kerana mengemukakan kenyataan palsu kepada Bursa Malaysia Securities Bhd berhubung lapan laporan suku tahun keputusan belum diaudit Kosmo Tech yang digabungkan bagi tahun  kewangan 2006 dan 2007.

Mohd Azham dan Lim Hai Loon dituduh di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur pada 26 Mei 2011.

Norhamzah dikenakan pertuduhan di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur pada 7 Jun 2011.
Pada 23 September 2016, ketiga tertuduh dibebaskan daripada pertuduhan oleh Mahkamah Sesyen pada akhir kes pendakwaan.

SC kemudian menfailkan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap keputusan Mahkamah Sesyen. Pada 30 Mei 2018, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan pihak Pendakwaan dan mengetepikan keputusan Mahkamah Sesyen dan memerintahkan semua individu tertuduh untuk membela diri dan kes tersebut didengar di hadapan Hakim Mahkamah Sesyen yang sama.

Kes pembelaan bermula pada 13 Ogos 2018.

Pada 29 April 2019, Mahkamah Sesyen menyabitkan kesalahan Norhamzah, Mohd Azham dan Lim Hai Loon dan menjatuhi hukuman ke atas mereka seperti berikut:

1) Norhamzah:

• Pertuduhan pertama hingga ketiga: denda sebanyak RM150,000 (atau 2 bulan penjara) dan 3 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan keempat dan kelima: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 10 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan keenam dan ketujuh: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 1 tahun penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan kelapan: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 2 tahun penjara.
  
  Hukuman penjara Norhamzah berjalan serentak.
  
  Norhamzah dihukum penjara selama 2 tahun dan boleh dikenakan denda berjumlah RM1.45 juta.

2) Mohd Azham:

• Pertuduhan pertama dan ketiga: denda sebanyak RM150,000 (atau 2 bulan penjara) dan 3 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan keempat dan kelima: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 10 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan keenam dan ketujuh: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 1 tahun penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan kelapan: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 2 tahun penjara.
  
  Mohd Azham's hukuman penjara berjalan serentak.
  
  Mohd Azham dihukum penjara selama
  
  2 tahun dan boleh dikenakan denda berjumlah RM1.45 juta.

3) Lim Hai Loon:

• Pertuduhan pertama dan kedua: denda sebanyak RM100,000 (atau 1 month penjara) dan 4 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan ketiga hingga kelima: denda sebanyak RM120,000 (atau 2 bulan penjara) dan 4 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan keenam dan ketujuh: 10 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.

• Kenyataan mengelirukan dalam perkara material

• Dagangan orang dalam

Amran Bin Awaluddin

Nooralina Binti Mohd Shah

Amran Awaluddin (Amran) pada ketika itu merupakan Ketua Pegawai Operasi dan Pengarah Eksekutif Bukan Bebas Ranhill Bhd.

Amran dikenakan pertuduhan dengan 7 kesalahan dagangan orang dalam di bawah seksyen 89E(2)(a) SIA. Dia didakwa telah memperoleh 309,100 saham Ranhill Power Bhd (RPB) antara 27 Julai 2007 dan 11 September 2007 ketika mempunyai maklumat dalaman berkaitan cadangan penswastaan dan penyahsenaraian RPB.

Nooralina Mohd Shah (Nooralina) dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 89E(2)(a) yang dibaca bersama dengan seksyen 122C(c) SIA dengan 7 kesalahan bersubahat dengan Amran dalam memperoleh 309,100 RPB saham antara 27 Julai 2007 dan 11 September 2007 dalam akaun dagangannya, ketika mempunyai maklumat dalaman berkaitan cadangan penswastaan dan penyahsenaraian RPB.

Amran dan Nooralina dikenakan pertuduhan pada 31 Julai 2015.

• Norhamzah Nordin
• Mohd Azham Mohd Noor
• Lim Hai Loon

Norhamzah pada ketika itu merupakan Pengarah Urusan Kumpulan manakala Mohd Azham merupakan pengarah eksekutif Kosmo Technology Industrial Bhd (Kosmo Tech).

Norhamzah dan Mohd Azham dituduh di bawah seksyen 122B(a)(bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122(1) SIA & seksyen 369(a)(B) yang dibaca bersama dengan seksyen 367(1) CMSA kerana mengemukakan kenyataan palsu kepada Bursa Malaysia Securities Bhd berhubung lapan laporan suku tahun keputusan belum diaudit Kosmo Tech yang digabungkan bagi tahun kewangan 2006 dan 2007.

Mohd Azham dan Lim Hai Loon dikenakan pertuduhan di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur pada 26 Mei 2011.
Norhamzah dikenakan pertuduhan di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur pada 7 Jun 2011.

Pada 23 September 2016, ketiga-tiga individu tertuduh dibebaskan daripada pertuduhan oleh Mahkamah Sesyen pada akhir kes pihak Pendakwaan.

SC kemudian menfailkan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap keputusan Mahkamah Sesyen. Pada 30 Mei 2018, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan pihak Pendakwaan dan mengetepikan keputusan Mahkamah Sesyen dan memerintahkan ketiga-tiga individu tertuduh agar membela diri dan kes tersebut didengar di hadapan Hakim Mahkamah Sesyen yang sama.

Kes pembelaan bermula pada 13 Ogos 2018.
Pada 29 April 2019, Mahkamah Sesyen menyabitkan kesalahan ke atas ketiga-tiga individu tertuduh dan menjatuhi hukuman ke atas mereka seperti berikut:
1. Norhamzah:

• Pertuduhan pertama dan ketiga: denda sebanyak RM150,000 (atau 2 bulan penjara) dan 3 bulan penjara setiap satu pertuduhan
• Pertuduhan keempat dan kelima: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 10 bulan penjara setiap satu pertuduhan
• Pertuduhan keenam dan ketujuh: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 1 tahun penjara setiap satu pertuduhan
• Pertuduhan kelapan: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 2 tahun penjara setiap satu pertuduhan

Hukuman penjara berjalan serentak.
Norhamzah akan menjalani hukuman penjara selama 2 tahun dan boleh dikenakan denda berjumlah RM1.45 juta.
2. Mohd Azham:

• Pertuduhan pertama dan ketiga: denda sebanyak RM150,000 (atau 2 bulan penjara) dan 3 bulan penjara setiap satu pertuduhan
• Pertuduhan keempat dan kelima: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 10 bulan penjara setiap satu pertuduhan
• Pertuduhan keenam dan ketujuh: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 1 tahun penjara setiap satu pertuduhan
• Pertuduhan kelapan: denda sebanyak RM200,000 (atau 4 bulan penjara) dan 2 tahun penjara setiap satu.

Hukuman penjara berjalan serentak.
Norhamzah dihukum penjara selama 2 tahun dan boleh dikenakan denda berjumlah RM1.45 juta.
3. Lim Hai Loon:

• Pertuduhan pertama dan kedua: denda sebanyak RM100,000 (atau 1 bulan penjara) dan 4 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan ketiga hingga kelima: denda sebanyak RM120,000 (atau 2 bulan penjara) dan 4 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan keenam dan ketujuh: 10 bulan penjara bagi setiap pertuduhan.
• Pertuduhan kelapan – 1 tahun penjara. Hukuman penjara berjalan serentak.

Lim Hai Loon dihukum penjara selama 1 tahun dan boleh dikenakan denda berjumlah RM560,000

• Chong Yuk Ming
• Balachandran a/l A. Shanmugam

Chong dan Balachandran dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 232(2) yang dibaca bersama dengan seksyen 367(1) CMSA 2007, dan boleh dihukum di bawah seksyen 232(7) Akta yang sama.

Chong dan Balachandran dikenakan pertuduhan pada 21 April 2011.

Dato Ch'ng Poh dikenakan pertuduhan dengan 58 kesalahan dagangan orang dalam di bawah seksyen 188(2)(a) CMSA. Dia didakwa telah memperoleh 5,775,700 unit saham Malaysia Pacific Corporation Bhd (MPAC) antara 14 Mei 2008 dan 20 Ogos 2008 ketika mempunyai maklumat dalaman. Maklumat dalaman yang dirujuk dalam pertuduhan adalah berkaitan dengan satu projek usaha sama  antara Oriental Pearl City Properties Sdn Bhd, sebuah subsidiari milik penuh MPAC dan Amanahraya Development Sdn Bhd (ADSB), sebuah subsidiari milik penuhof Amanah Raya Bhd untuk melaksanakan dan mengurus beberapa projek pembangunan di Wilayah Pembangunan Iskandar di Johor.

Dato Ch'ng Poh dikenakan pertuduhan pada 10 Januari 2014.

Gagal hadir menemui Pegawai Penyiasat SC untuk disoal siasat secara lisan berhubung dengan suatu penyiasatan yang sedang berjalan.

Chok Chew Lan

Chok dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 134(5) Akta Suruhanjaya Sekuriti Malaysia 1993 (SCMA) kerana gagal hadir menemui Pegawai Penyiasat SC untuk disoal siasat secara lisan pada 5 September 2017 dan 19 September 2017.

Chok dikenakan pertuduhan pada 24 Oktober 2017.
Pada 12 Jun 2018, hakim memutuskan bahawa pihak Pendakwaan telah membuktikan kes prima facie dan memerintakan Chok untuk membela diri. Pada 23 Julai 2018, Chok Chew Lan mengaku salah bagi kedua-dua pertuduhan dan dihukum denda sebanyak RM35,000 bagi setiap satu pertuduhan.

Pihak Pendakwaan telah menfailkan rayuan terhadap hukuman tersebut.

Dagangan orang dalam

Mohd Nor Bin Abdul Wahid ('Nor')

Mohd Nor dikenakan pertuduhan atas satu kesalahan dagangan orang dalam di bawah seksyen 188(2)(a) CMSA. Dia didakwa telah memperoleh 500,000 unit saham Three-A Resources Bhd pada 5 Oktober 2009 ketika mempunyai maklumat dalaman berkaitan dengan cadangan usaha sama antara perniagaan Three-A Resources Bhd dan Wilmar International Limited. 

Nor dikenakan pertuduhan pada 13 Februari 2018.
Pertuduhan tersebut telah ditarik balik pada 15 April 2019.

Membenarkan individu yang tidak diberi kebenaran bagi sekuriti yang didepositkan melaksanakana urus niaga berkaitan sekuriti yang didepositkan

Azuzay Bin Zamani ('Azuzay')

Azuzay dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 29A Akta Perindustrian Sekuriti (Depositori Pusat) 1991 (SICDA). Azuzay, yang memiliki akaun di OSK Investment Bank Bhd, didakwa telah membenarkan Mohd Nor Bin Abdul Wahid untuk melaksanakan pemerolehan sebanyak 500,000 unit saham Three-A Resources Bhd pada 5 Oktober 2009.

Azuzay dikenakan pertuduhan pada 13 Februari 2018.
Pertuduhan tersebut telah ditarik balik pada 15 April 2019.

Yue Chi Kin (“Yue”) dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 122B (b)(bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122C(c) SIA kerana bersubahat dengan U-Li dalam membuat kenyataan mengelirukan kepada Bursa Malaysia dalam Laporan Tahunan dan Penyata Kewangannya bagi tahun kewangan berakhir pada 31 Disember 2004

Yue dikenakan pertuduhan di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur pada 28 April 2009.

Pada 9 Januari 2014, Mahkamah Sesyen memerintahkan Yue untuk membela diri atas pertuduhan tersebut.

Pada 21 Oktober 2015, Mahkamah Sesyen mendapati Yue bersalah di bawah seksyen 122B (b)(bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122C(c) SIA dan menjatuhinya hukuman satu tahun penjara dan denda sebanyak RM400,000 (atau 6 bulan penjara).

Pada 11 Mac 2019, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan Yue dan mengetepikan sabitan dan hukuman oleh Mahkamah Sesyen.

Dagangan orang dalam

Lei Lin Thai ("Lei")

Lei dikenakan pertuduhan pada 29 Januari 2015 atas 53 kesalahan dagangan orang dalam di bawah seksyen 188(2)(a) CMSA. Dia didakwa telah memperoleh 2,766,600 saham TH Group Bhd (TH Group) antara 5 Jun 2008 dan 22 September 2008 menggunakan 4 akaun individu lain ketika mempunyai maklumat dalaman berkaitan dengan cadangan penswastaan TH Group melalui pelaksanaan Pembayaran Semula Modal Terpilih.

Lei dikenakan pertuduhan pada 29 Januari 2015.

Semua pertuduhan telah ditarik balik pada 11 Mac 2019.

Dagangan orang dalam

A.F.M Shafiqul Hafiz ("Shafiqul")

Shafiqul dikenakan pertuduhan di bawah seksyen 188(3)(a) CMSA kerana memaklumkan kepada Harjit Singh a/l Gurdev Singh antara 22  Mac 2009 dan 6 April 2009 maklumat material bukan awam. Maklumat tersebut adalah berkaitan dengan cadangan penswastaan Johor Land Bhd (JLand)  melalui Tawaran Am Sukarela pada harga RM1.55 sesaham.

Shafiqul dikenakan pertuduhan pada 22 Februari 2018.

Pertuduhan tersebut ditarik balik pada 4 Mac 2019.

Dagangan orang dalam

Harjit Singh a/l Gurdev Singh ("Harjit")

Harjit dikenakan pertuduhan dengan three kesalahan dagangan orang dalam di bawah seksyen 188(2)(a) CMSA. Dia didakwa telah memperoleh 346,500 unit saham Johor Land Bhd (JLand) saham antara 23 Mac 2009 dan 6 April 2009 ketika mempunyai  maklumat material bukan awam. Maklumat tersebut adalah berkaitan dengan cadangan penswastaan JLand melalui Tawaran Am Sukarela pada harga RM1.55 sesaham.

Harjit dikenakan pertuduhan pada 22 Februari 2018.

Dato’ Adam, the Executive Chairman and director of Megan Media Holdings Bhd (“MMHB”) at the material time was charged under section 122B(a)(bb) read together with section 122(1) of the SIA 1983 for furnishing false information to Bursa Malaysia.        

The false information was in relation to the revenue in MMHB’s Quarterly Report on Consolidated Results for the Financial Period ended 31 January 2007.

Dato' Adam was charged on 10 December 2007.

On 17 May 2017, the Sessions Court found Dato' Adam guilty under section 122B(a)(bb) of the SIA read together with section 122(1) of the same Act.         He was sentenced to 18 months imprisonment and fine of RM300,000 (in default 1 year imprisonment).

Dato' Adam then filed an appeal to the High Court against his conviction and sentence.

On 21 June 2019, the High Court affirmed his conviction by the Sessions Court. The appeal against his sentence was allowed in part, whereby the imprisonment term of 18 months was reduced to 6 months while the fine of RM300,000 was maintained.

The High Court also allowed Dato' Adam's application for a stay of execution of the imprisonment term pending his appeal to the Court of Appeal.

Ravandaran, bekas rakan audit Tetuan Arthur Andersen & Co. yang bertanggungjawab ke atas audit Kiara Emas Asia Industries Bhd (Kiara Emas), dikenakan empat pertuduhan di bawah seksyen 32B (1)(c) (aa) SCA 1993 kerana menyebabkan pengemukaan maklumat palsu kepada SC.

Ravandaran dikenakan pertuduhan pada 13 Ogos 2004.

Pada 5 April 2019, Ravandaran mengaku bersalah bagi pertuduhan pertama, kedua dan ketiga di bawah seksyen 32B (1)(c) (aa) SCA 1993 dan dijatuhi oleh mahkamah hukuman seperti berikut:

• Pertuduhan pertama : RM150,000 (atau, 1 tahun penjara)
• Pertuduhan kedua: RM150,000 (atau, 1 tahun penjara)
• Pertuduhan ketiga: RM150,000 (atau, 1 tahun penjara)

• Koh Tee Jin
• Lee Han Boon
• Saipuddin Lim bin Abdullah

Koh Tee Jin, Saipuddin Lim dan Lee Han Boon setiap seorang dikenakan pertuduhan atas lima kesalahan kerana mengemukakana kenyataan palsu berkaitan keuntungan Axis Incorporation Bhd (Axis) kepada Bursa Malaysia. Pertuduhan yang dirujuk di bawah seksyen 122B(b)(bb) SIA dan seksyen 369(b)(B) CMSA adalah berkaitan dengan kenyataan palsu yang terkandung dalam empat laporan suku tahun Axis bagi tahun kewangan 2007 dan suku tahun berakhir 31 Mac 2008.

Koh Tee Jin, Lee Han Boon dan Saipuddin Lim dikenakan pertuduhan pada 21 Mac 2013.

Pada 10 Julai 2017, Lee Han Boon dan Saipuddin Lim setiap seorang mengaku bersalah atas satu pertuduhan kerana mengemukakan kenyataan palsu kepada Bursa dalam laporan suku tahun Axis bagi Tahun Kewangan berakhir 31 Mac 2008. Empat lagi pertuduhan telah dipertimbangkan oleh mahkamaah di bawah seksyen 171A Kanun Prosedur Jenayah ketika menjatuhkan hukuman.

Lee Han Boon dihukum 7 bulan penjara dan denda sebanyak RM200,000 manakala Saipuddin Lim dihukum 12 bulan penjara.
Pada 21 Mac 2019, Koh Tee Jin mengaku bersalah atas satu pertuduhan kerana mengemukakan kenyataan palsu kepada Bursa dalam laporan suku tahun Axis bagi Tahun Kewangan berakhir 30 Jun 2006. Tiga lagi pertuduhan yang sama telah dipertimbangkan oleh mahkamaah di bawah seksyen 171A Kanun Prosedur Jenayah ketika menjatuhkan hukuman. Koh dihukum 1 hari penjara dan denda sebanyak RM200,000.