Pengubahan Wang Haram

1. Wong SK Holdings Sdn. Bhd. (Syarikat No.: 729123-K)
2. Wong Shee Kai (No. NRIC: 811212-14-5957)

Pada 8 Mei 2020, SC mengemukakan Notis Usul terhadap Wong SK Holdings Sdn. Bhd. Dan Wong Shee Kai (Ricky Wong) di bawah seksyen 56 Akta Pencegahan Pengubahan Wang Haram, Pencegahan Pembiayaan Keganasan dan Hasil daripada Aktiviti Haram 2001 (AMLATFPUAA) atas kehilangan 5,792,000 unit saham Bright Packaging Industry Bhd (Bright Packaging) yang dipegang dalam akaun ekuiti RHB Investment Bank milik Wong SK Holdings Sdn Bhd.

SC telah memohon perintah di bawah seksyen 63 dan 64 AMLATFPUAA agar Wong Shee Kai walaupun masih tidak didapati bersalah, perlu dianggap seolah-olah dia telah disabitkan dengan kesalahan serius.

Notis Usul difailkan pada 8 May 2020.

Penipuan sekuriti

Afkariah Md Norani

Afkariah Md Norani (Afkariah), bekas perunding unit amanah, didakwa atas 4 pertuduhan penipuan sekuriti di bawah Seksyen 179 (b) Akta Pasaran Modal & Perkhidmatan. Antara Ogos 2015 dan November 2016, Afkariah didakwa telah menipu empat pelabur sejumlah RM50,000. Afkariah didakwa telah menyatakan kepada pihak pelabur bahawa wang mereka akan dilaburkan dalam skim pelaburan RHB Investment Bank Bhd (RHBIBB) namun, skim tersebut tidak wujud. Wang yang didepositkan oleh pihak pelabur telah digunakan oleh Afkariah untuk membeli saham dalam akaun dagangannya di RHBIBB.

Afkariah didakwa pada 13 Februari 2020

Gagal hadir di hadapan Pegawai Penyiasat SC berkenaan siasatan

• Ong Kar Kian (Ong KK)
• Amirruddin Nin

Ong KK dan Amirruddin Nin masing-masing didakwa atas 3 pertuduhan kerana tidak mematuhi perintah yang dikeluarkan oleh Pegawai Penyiasat SC pada tahun 2017 dan 2018 yang mewajibkan mereka untuk hadir di hadapan pegawai tersebut agar keterangan mereka direkodkan, di bawah seksyen 32 (8) (a) (AMLATFPUAA)
Ong yang merupakan akauntan Kumpulan Asia Media Group Bhd dan Amirruddin yang merupakan pengarah ternama beberapa syarikat swasta dikehendaki oleh SC untuk membantu siasatan yang sedang berjalan di bawah Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 (CMSA) dan AMLATFPUAA.

Ong dan Amiruddin didaakwa pada 19 Februari 2020.

Dagangan orang dalam

Thai Kim Sim (Thai KS)

Thai KS didakwa di bawah seksyen 188 (3)(a) CMSA kerana telah menyampaikan maklumat bukan awam material kepada individu bernama Tiong Kiong Choon antara 26 Oktober 2007 dan 29 Oktober 2007. Maklumat bukan awam material dalah berkaitan dengan pengubahsuaian audit yang telah dicadangkan oleh juruaudit APL Industries (APLI) yang akan menyebabkan APLI melaporkan kerugian yang lebih tinggi untuk tahun kewangan berakhir 30 Jun 2007 berbanding dengan laporan suku keempat yang tidak diaudit untuk tahun kewangan yang sama dan akan menyebabkan APLI diklasifikasikan sebagai penerbit yang terjejas menurut Keperluan Penyenaraian Bursa Malaysia Securities Bhd dan Nota Amalan 17/2005.

Thai didakwa pada 15 Disember 2014. Pada 24 November 2017, Mahkamah Sesyen mensabitkan kesalahan Thai dan menjatuhkan hukuman penjara 5 tahun dan denda RM5 Juta.

Pada 29 September 2020, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan Thai terhadap sabitan dan hukumannya.

AGC telah memfailkan rayuan kepada Mahkamah Rayuan terhadap keputusan Mahkamah Tinggi

Dagangan orang dalam

Tiong Kiong Choon (Tiong KC)

Tiong KC didakwa dengan 2 pertuduhan di bawah seksyen 188(2)(a) CMSA atas kesalahan memperoleh sejumlah 6,208,500 saham APL Industries (APLI) pada 26 Oktober 2007 dan 29 Oktober 2007 ketika memiliki maklumat dalaman. Maklumat bukan awam material adalah berkaitan dengan pengubahsuaian audit yang dicadangkan oleh juruaudit APLI yang akan mengakibatkan APLI melaporkan kerugian yang lebih tinggi untuk tahun kewangan berakhir 30 Jun 2007 berbanding dengan laporan suku keempat yang tidak diaudit sebelumnya untuk tahun kewangan yang sama dan APLI akan diklasifikasikan sebagai penerbit yang terjejas menurut Keperluan Penyenaraian Bursa Malaysia Securities Bhd dan Nota Amalan 17/2005.

Tiong didakwa pada 15 Disember 2014.

Pada 24 November 2017, Mahkamah Sesyen mensabitkan kesalahan Tiong dan menjatuhkan hukuman penjara 5 tahun dan denda RM5 Juta bagi setiap pertuduhan.

Pada 29 September 2020, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan Tiong terhadap sabitan dan hukumannya.

AGC telah memfailkan rayuan kepada Mahkamah Rayuan terhadap keputusan Mahkamah Tinggi.

Bersubahat dengan individu bernama Gordon Toh Chun Toh dalam aktiviti penipuan berkaitan dengan pembelian sekuriti (Pertuduhan Utama)
Jenayah Pecah Amanah (Pertuduhan Alternatif)

Abul Hasan Mohamed Rashid

Abul Hasan, Pengarah Multi-code, dituduh bersubahat dengan Gordon Toh Chun Toh dalam melakukan aktiviti penipuan terhadap Multi-code, dengan menggunakan RM17.6 juta dana untuk membiayai pembelian saham Multi-code sebanyak 11.1 juta saham. Abul Hasan juga menghadapi pertuduhan alternatif kerana melakukan jenayah pecah amanah yang melibatkan dana Multi-kod bernilai RM26 juta.

• Abul Hasan didakwa pada 13 Mac 2009, bersama Toh Chun Toh Gordon (Gordon).
• Pada 22 September 2011, Hakim Mahkamah Sesyen telah mensabitkan kesalahan kedua-dua Abul Hasan dan Gordon atas kesalahan pecah amanah di bawah seksyen 409 Kanun Keseksaan. Abul Hasan dijatuhi hukuman penjara 6 tahun sementara Gordon dijatuhkan hukuman penjara 12 tahun dan juga denda RM1 juta.
• Abul Hasan dan Gordon mengemukakan rayuan kepada Mahkamah Tinggi terhadap sabitan dan hukuman tersebut.
• Rayuan oleh Gordon berakhir setelah kematiannya pada 27 Ogos 2012.
• Pada 29 September 2020, Mahkamah Tinggi mengizinkan rayuan Abul dan mengetepikan sabitan dan hukuman.
• SC telah memfailkan rayuan kepada Mahkamah Rayuan terhadap pembebasan dan pelepasan tersebut.

Dagangan orang dalam

Tan Bee Geok

Tan Bee Geok didakwa di bawah seksyen 188 (3)(a) CMSA kerana telah berkomunikasi maklumat dalaman dengan individu bernama Tan Bee Hong antara 23 Oktober 2007 dan 31 Oktober 2007. Maklumat bukan awam material adalah berkaitan dengan pengubahsuaian audit yang dicadangkan oleh juruaudit APL Industries (APLI) yang akan mengakibatkan APLI melaporkan kerugian yang lebih tinggi untuk tahun kewangan berakhir 30 Jun 2007 berbanding dengan laporan suku keempat yang belum diaudit yang dilaporkan sebelumnya pada tahun kewangan yang sama dan APLI akan diklasifikasikan sebagai penerbit yang terjejas mengikut Keperluan Penyenaraian Bursa Malaysia Securities Bhd dan Nota Amalan 17/2005.

Tan Bee Geok didakwa pada 15 Disember 2014.

Pada 9 Ogos 2018, Mahkamah Sesyen menjatuhkan hukuman penjara 5 tahun ke atas Tan Bee Geok serta denda berjumlah RM7 Juta kepadanya.

Pada 7 September 2020, tindakan sivil dimulakan terhadap Tan Bee Geok dan perintah persetujuan dibuat antara SC dan Tan Bee Geok pada 17 September 2020.

Pada 24 September 2020, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan Tan Bee Geok terhadap sabitan dan hukumannya.

Dagangan orang dalam

Tan Bee Hong

Tan Bee Hong didakwa di bawah s188 (2)(a) CMSA kerana melupuskan 350,000 saham APLI pada 31 Oktober 2007 ketika memiliki maklumat dalam. Maklumat bukan awam material adalah berkaitan dengan pengubahsuaian audit yang dicadangkan oleh juruaudit APLI yang akan mengakibatkan APLI melaporkan kerugian yang lebih tinggi untuk tahun kewangan berakhir 30 Jun 2007 berbanding dengan laporan suku keempat yang belum diaudit yang dilaporkan sebelumnya pada tahun kewangan yang sama dan APLI akan diklasifikasikan sebagai penerbit yang terjejas mengikut Keperluan Penyenaraian Bursa Malaysia Securities Bhd dan Nota Amalan 17/2005.

Tan Bee Hong didakwa pada 15 Disember 2014.

Pada 9 Ogos 2018, Mahkamah Sesyen menjatuhkan hukuman penjara 5 tahun ke atas Tan Bee Hong dan denda sebanyak RM7 Juta.

Pada 7 September 2020, tindakan sivil dimulakan terhadap Tan Bee Hong dan perintah persetujuan dibuat antara SC dan Tan Bee Hong pada 17 September 2020.

Pada 24 September 2020, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan daripada Tan Bee Hong terhadap sabitan dan hukumannya.

Mengemukakan penyata palsu kepada Bursa Malaysia

Gan Boon Aun (Gan BA)

Gan, bekas Ketua Pegawai Eksekutif dan Pengarah Eksekutif Transmile Group Bhd (Transmile) didakwa atas kesalahan mengemukakan penyata palsu berkaitan dengan pendapatan Transmile dalam Laporan Suku Tahunan syarikat mengenai Laporan Suku Tahunan mengenai Hasil Digabungkan yang Tidak Diaudit untuk Tahun Kewangan yang berakhir pada 31 Disember 2006 yang berkemungkinan besar adalah untuk mempengaruhi pembelian saham Transmile, suatu kesalahan di bawah seksyen 86 (b) yang dibaca bersama dengan seksyen 122C (c) Akta Perindustrian Sekuriti 1983 (SIA).

Gan juga menghadapi tuduhan alternatif atas kesalahan dengan sengaja mengemukakan penyata yang mengelirukan kepada Bursa Malaysia dalam penyata kewangan yang sama, suatu kesalahan di bawah seksyen 122B(a)(bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122(1) SIA.

Pada 12 Julai 2007, Gan didakwa atas pertuduhan utama di bawah seksyen 86(b) yang dibaca bersama dengan seksyen 122C(c) SIA.
Pada 26 Mei 2008, Gan menghadapi pertuduhan alternatif di bawah seksyen 122B(a)(bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122(1) SIA.
Perbicaraan dimulakan pada 22 Julai 2010 dan Pendakwaan menutup kes pada 28 Januari 2011 setelah memanggil 42 saksi.

Pada 16 Mac 2011, Mahkamah Sesyen memutuskan bahawa Pendakwaan telah membuktikan kes prima facie dan memerintahkan Gan untuk membela diri terhadap pertuduhan alternatif.

Pada hari persidangan kes pembelaan, Gan memfailkan permohonan di bawah seksyen 30 Akta Mahkamah Kehakiman 1964 ("CJA") untuk mencabar konstitusi seksyen 122 (1) SIA.

Pada 15 Mac 2017, Mahkamah Persekutuan menegaskan bahawa seksyen 122 (1) SIA adalah berperlembagaan dan memerintahkan agar kes itu diserahkan kepada Mahkamah Sesyen untuk memulakan kes pembelaan.
Selepas itu pada 27 April 2017, Gan mengemukakan permohonan di bawah peraturan 137 Peraturan Mahkamah Persekutuan 1995 untuk menyemak dan mengetepikan keputusan Mahkamah Persekutuan pada 15 Mac 2017. Pada 21 Jun 2017, permohonan Gan ditolak oleh Mahkamah Persekutuan.

Pada hari pendengaran kes pembelaan, Gan membuat permohonan lain yang serupa di bawah seksyen 30 CJA di hadapan Mahkamah Sesyen tetapi sekali lagi tidak berjaya.

Pada 6 Disember 2017, Gan mengemukakan rayuan ke Mahkamah Tinggi dan pada masa yang sama mengemukakan usul untuk semakan ke Mahkamah Tinggi pada 15 Disember 2017.

Pada 15 Januari 2018, Mahkamah Tinggi menolak usul semakan Gan.

Pada hari yang sama, Gan mengemukakan rayuan ke Mahkamah Rayuan.
Rayuan Gan kepada Mahkamah Tinggi ditolak pada 17 Mei 2018 setelah Pendakwaan berjaya mengemukakan bantahan awal.

Pada 18 Mei 2018, Mahkamah Rayuan membenarkan bantahan awal pendakwaan dan menolak rayuan Gan. Mahkamah Rayuan memerintahkan agar kes pembelaan dimulakan.
Kes pembelaan akhirnya dimulakan pada bulan Julai 2018 dan pada 14 Februari 2020, pihak pembelaan menutup kesnya tanpa memanggil saksi lain.

Pada 27 Ogos 2020, Gan dihukum oleh Mahkamah Sesyen atas tuduhan alternatif. Gan dijatuhkan hukuman denda RM2.5 juta (jika gagal dibayar, penjara 18 bulan) dan penjara 1 hari.

SC telah memfailkan rayuan kepada Mahkamah Tinggi terhadap hukuman yang dijatuhkan oleh Mahkamah Sesyen, sementara Gan memfailkan rayuan terhadap sabitan dan hukuman tersebut.

Dengan  sengaja mengemukakan penyata palsu kepada Bursa Malaysia Securities Bhd (Bursa Malaysia)

Dato' Dr Haji Mohd Adam Che Harun

Dato' Adam, Pengerusi Eksekutif dan pengarah Megan Media Holdings Bhd (MMHB) pada waktu material didakwa di bawah seksyen 122B (a) (bb) yang dibaca bersama dengan seksyen 122 (1) SIA 1983 atas kesalahan mengemukakan maklumat palsu kepada Bursa Malaysia.

Maklumat palsu tersebut adalah berkaitan dengan pendapatan dalam Laporan Suku Tahunan MMHB mengenai Hasil yang Digabungkan bagi Tempoh Kewangan yang berakhir pada 31 Januari 2007.

Dato' Adam didakwa pada 10 Disember 2007. Pada 17 Mei 2017, Mahkamah Sesyen mendapati Dato' Adam bersalah di bawah seksyen 122B (a) (bb) SIA yang dibaca bersama seksyen 122 (1) akta yang sama. Dia dijatuhkan hukuman penjara 18 bulan dan dikenakan denda sebanyak RM300,000 (1 tahun penjara, jika gagal membuat bayaran).

Dato 'Adam kemudian mengemukakan rayuan kepada Mahkamah Tinggi terhadap sabitan dan hukumannya. Pada 21 Jun 2019, Mahkamah Tinggi mengesahkan sabitannya oleh Mahkamah Sesyen. Rayuan terhadap hukumannya dibenarkan secara bahagian, di mana hukuman penjara 18 bulan dikurangkan menjadi 6 bulan sementara denda sebanyak RM300,000 dikekalkan. Mahkamah Tinggi juga membenarkan permohonan Dato 'Adam untuk menangguhkan pelaksanaan hukuman penjara sementara menunggu rayuannya kepada Mahkamah Rayuan.

Pada 15 September 2020, Mahkamah Rayuan mengesahkan sabitannya dan membenarkan rayuan balas SC terhadap hukuman. Panel sebulat suara mengenakan semula hukuman penjara 18 bulan yang dijatuhkan oleh Mahkamah Sesyen. Denda RM300,000 dikekalkan.

Mengemukakan maklumat yang mengelirukan kepada SC berkaitan dengan dokumen cadangan

Lim Kim Hai (Lim KH)

Lim KH didakwa melakukan kesalahan di bawah seksyen 32B (1) (a) (aa) yang dibaca bersama seksyen 138 (2) SCA ketika GP Ocean dikemukakan melalui Alliance Merchant Bank Bhd, maklumat yang menyesatkan kepada SC yang terdapat dalam GP Laporan Pengarah dan Penyata Kewangan Ocean 31 Januari 2006. Maklumat ini perlu disampaikan kepada SC sehubungan dengan cadangan GP Ocean untuk disenaraikan di Papan Utama Bursa Malaysia Securities Bhd.

Lim KH didakwa di Mahkamah Sesyen pada 22 Mei 2007. Pada 6 Januari 2011, Mahkamah Sesyen membebaskan dan melepaskannya. Pihak pendakwaan kemudian mengajukan permohonan ke Mahkamah Tinggi, yang pada 14 Februari 2017, membatalkan pembebasan tersebut dan memerintahkan Lim KH untuk membela diri atas tuduhan terhadapnya.

Pada 28 Mac 2018, Mahkamah Sesyen membebaskan Lim KH pada akhir kes defendan.

Pada 9 April 2018, Pendakwaan mengemukakan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap pembebasan tersebut.

Pada 11 Ogos 2020, dengan izin Pendakwa Raya, Lim KH membayar kompaun jenayah sebanyak RM300,000.

Pada 18 Ogos 2020, rayuan ditarik balik.

Penyerahan maklumat yang mengelirukan kepada SC berkenaan dokumen cadangan

Lee Sin Teck (Lee ST)

Lee ST didakwa melakukan kesalahan di bawah seksyen 32B (1) (a) (aa) yang dibaca bersama seksyen 138 (2) SCA ketika dikemukakan oleh GP Ocean melalui Alliance Merchant Bank Bhd, maklumat yang mengelirukan kepada SC yang terdapat dalam Laporan Pengarah dan Penyata Kewangan GP Ocean 31 Januari 2006. Maklumat ini perlu diserahkan kepada SC berhubungan dengan cadangan GP Ocean untuk disenaraikan di Pasaran Utama Bursa Malaysia Securities Bhd.

Lee didakwa di Mahkamah Sesyen pada 18 April 2007. Pada 6 Januari 2011, Mahkamah Sesyen membebaskan dan melepaskannya. Pihak pendakwaan kemudian mengajukan permohonan ke Mahkamah Tinggi, yang pada 14 Februari 2017, membatalkan pembebasan tersebut dan memerintahkan Lee untuk membela diri atas tuduhan terhadapnya.

Pada 28 Mac 2018, Mahkamah Sesyen membebaskan Lim KH pada akhir kes defendan.

Pada 9 April 2018, Pendakwaan mengemukakan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap pembebasan tersebut.

Pada 11 Ogos 2020, dengan izin Pendakwa Raya, Lim KH membayar kompaun jenayah sebanyak RM300,000.

Pada 18 Ogos 2020, rayuan ditarik balik.

Penyerahan maklumat yang mengelirukan kepada SC berkenaan dokumen cadangan

Tan Siok Wan (Tan SW)

Tan didakwa melakukan kesalahan di bawah seksyen 32B (1) (a) (aa) yang dibaca bersama seksyen 138 (2) SCA ketika dikemukakan oleh GP Ocean melalui Alliance Merchant Bank Bhd, maklumat yang mengelirukan kepada SC yang terdapat dalam butiran bertajuk “GP Ocean Food Bhd Group Top Ten Customer”. Maklumat ini perlu diserahkan kepada SC berhubungan dengan cadangan GP Ocean untuk disenaraikan di Pasaran Utama Bursa Malaysia Securities Bhd.

Tan didakwa di Mahkamah Sesyen pada 18 April 2007. Pada 6 Januari 2011, Mahkamah Sesyen membebaskan dan melepaskannya. Pihak pendakwaan kemudian mengajukan permohonan ke Mahkamah Tinggi, yang pada 14 Februari 2017, membatalkan pembebasan tersebut dan memerintahkan Lee untuk membela diri atas tuduhan terhadapnya.

Pada 28 Mac 2018, Mahkamah Sesyen membebaskan Tan pada akhir kes defendan.

Pada 9 April 2018, Pendakwaan mengemukakan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap pembebasan tersebut.

Pada 11 Ogos 2020, dengan izin Pendakwa Raya, Tan membayar kompaun jenayah sebanyak RM300,000.
Pada 18 Ogos 2020, rayuan ditarik balik.

 Aktiviti terlarang oleh individu yang mempunyai maklumat dalaman

Dato’ Lim Kim Chuan (Lim KC)
Tay Hup Choon (Tay HC)
Theng Boon Cheng (Theng BC)

Lim KC didakwa dengan 11 pertuduhan di bawah seksyen 188 (2) (a) CMSA kerana memperoleh saham M3nergy Bhd (M3nergy) antara 6 Ogos 2008 hingga 11 September 2008 ketika memiliki maklumat dalaman. Lim KC merupakan Ketua Pegawai Eksekutif dan Pengarah Melewar Industry Group Bhd dan juga merupakan Pengarah M3nergy pada ketika itu.

Maklumat dalaman adalah berkaitan dengan tawaran pengambilalihan yang dicadangkan oleh Melewar (BVI) Ltd (Melewar) untuk memperoleh M3nergy yang diumumkan kepada Bursa Malaysia pada 12 September 2008. Saham tersebut diperoleh oleh Lim KC melalui akaun dagangan milik 2 individu yang lain.
Tay HC didakwa dengan 9 pertuduhan di bawah seksyen 370 (c) atas kesalahan bersubahat dengan Lim KC dalam melakukan kesalahan yang dibaca bersama dengan seksyen 188 (2) (a) CMSA. Tay HC adalah salah satu pemegang akaun dagangan yang digunakan oleh Lim KC untuk memperoleh saham M3nergy. Tay adalah abang ipar Lim KC.

Theng BC didakwa dengan 11 pertuduhan bersubahat dengan Lim KC dalam melakukan kesalahan di bawah seksyen 370 (c) yang dibaca bersama dengan seksyen 188 (2) (a) CMSA. Theng BC adalah remisier yang menjalankan dagangan saham M3nergy untuk Lim KC.

Lim KC, Tay HC dan Theng BC didakwa di Mahkamah Sesyen pada 24 November 2015. Pada 30 April 2018, Mahkamah Sesyen membebaskan dan melepaskan Lim KM, Tay HC dan Theng BC tanpa menuntut pembelaan.

Pada 3 Mei 2018, Pendakwaan mengemukakan rayuan ke Mahkamah Tinggi terhadap pembebasan tersebut.

Pada 7 Julai 2020, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan itu dan mengetepikan perintah pembebasan dan meminta pembelaan terhadap ketiga-tiga tertuduh. Kes pembelaan akan didengar di hadapan hakim Mahkamah Sesyen yang sama.

Penipuan sekuriti
[Seksyen 179(b) CMSA]

Afkariah Md Norani

Afkariah Md Norani (Afkariah), bekas perunding unit amanah, didakwa ATAS 4 pertuduhan penipuan sekuriti di bawah seksyen 179 (b) CMSA Antara Ogos 2015 dan November 2016, Afkariah didakwa telah menipu empat individu pelaburan sebanyak RM50,000.

Afkariah didakwa telah menyatakan kepada para pelabur bahawa wang mereka akan dilaburkan dalam skim pelaburan RHB Investment Bank Bhd (RHBIB) namun, skim tersebut tidak wujud. Wang yang didepositkan oleh pihak pelabur telah digunakan oleh Afkariah untuk membeli saham dalam akaun dagangannya di RHBIB.

Afkariah didakwa pada 13 Februari 2020

Pada 12 Jun 2020, Afkariah mengaku bersalah atas semua pertuduhan lalu disabitkan dan dijatuhkan hukuman penjara 6 bulan dan denda RM1 juta, satu bulan penjara, jika tidak dibayar untuk setiap pertuduhan. Tempoh penjara akan dijalankan secara serentak.

Dagangan orang dalam

Tan Giap How (Tan GH)

Tan GH didakwa di bawah seksyen 188(3)(a) CMSA kerana telah berkomunikasi maklumat dalaman dengan individu bernama Ng Ee Fang antara 25 September 2011 dan 20 Oktober 2011. Maklumat bukan awam material adalah berkenaan dengan cadangan tawaran pengambilalihan oleh MBM Resources Bhd untuk memperoleh semua saham pengundian dan waran tertunggak di Hirotako Holdings Bhd.

Tan didakwa pada 13 Mac 2018.
Pendakwaan terhadapnya telah ditarik semula pada 11 Jun 2020.