Mengutamakan Hasil Yang Pantas dan Berkesan Dalam Penguatkuasaan

SC memperkemas beberapa inisiatif penguatkuasaan pada 2022, untuk meningkatkan keberkesanan, kecekapan dan kepantasan tindakan penguatkuasaannya yang melibatkan penumpuan kepada pelanggaran undang-undang sekuriti berkaitan penipuan sekuriti, aktiviti tidak berlesen, dan pelanggaran penzahiran, sebagai sebahagian daripada keutamaan penguatkuasaan SC.

Pelbagai alat kawal selia digunakan termasuk penggunaan alat penguatkuasaan tidak formal untuk menangani pihak yang melanggar seperti pengeluaran enam Notis Pemberhentian untuk segera menghentikan orang yang didapati memberikan nasihat pelaburan kepada pelabur tanpa lesen.

Kerjasama dengan Agensi Penguatkuasaan Undang-undang Lain dan Pihak Berkuasa Rentas Sempadan

Memandangkan pasaran modal dan skim pelaburan menjadi lebih saling berkaitan dan kompleks, SC terus bekerjasama dengan pihak berkuasa lain di dalam dan luar Malaysia untuk melindungi pelabur. Di peringkat domestik, SC terus bekerjasama dengan agensi seperti BNM, Polis Diraja Malaysia (PRDM) dan Suruhanjaya Pencegahan Rasuah Malaysia. Di peringkat antarabangsa, SC memanfaatkan Memorandum Persefahaman Pelbagai Hala IOSCO untuk mendapatkan serta membantu bidang kuasa ahli lain bagi bantuan penyiasatan, sebagai sebahagian daripada strategi penguatkuasaannya.

Kerjasama penyeliaan MMoU di mesyuarat kawal selia global
SC menandatangani Memorandum Persefahaman Pelbagai Hala Untuk Kerjasama Penyeliaan (MMoU For Supervisory Co-operation atau Supervisory MMoU) Jawatankuasa Serantau Asia Pasifik IOSCO (IOSCO Asia Pacific Regional Committee atau APRC) di Mesyuarat Tahunan IOSCO 2022 di Maghribi pada 17 Oktober 2022. Memandangkan aktiviti rentas sempadan yang semakin meningkat dalam pasaran modal rantau ini, penyeliaan ini MMoU mewujudkan untuk pertama kalinya, rangka kerja rasmi untuk kerjasama penyeliaan wilayah antara modal pengawal selia pasaran.

Dengan termeterainya MMoU Penyeliaan ini, SC kini mempunyai susunan kerjasama dalam hal-hal penyeliaan dengan rakan pengawal selia serantau termasuk di Australia, Hong Kong, Jepun, Singapura dan Thailand.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Jalin MMoU Penyeliaan pada Mesyuarat Pengawal Selia Global'.
Meningkatkan kerjasama kawal selia – MoU dengan Labuan FSA
SC memeterai MoU dengan Labuan FSA pada 23 Mei 2022 untuk meningkatkan kawal selia, penguatkuasaan dan kerjasama dan kerjasama penyeliaan. MoU ini membina dan mengukuhkan lagi Memorandum Kerjasama dan Bantuan Bersama yang ditandatangani antara kedua-dua agensi itu pada tahun 2004. MoU, yang meliputi pembangunan dan peraturan aktiviti pasaran modal di Malaysia mencerminkan keduadua komitmen pengawal selia untuk memastikan modal Malaysia pasaran kekal relevan dan mencapai sasaran hasil kerana ini akan membolehkan SC dan Labuan FSA untuk:
mengukuhkan lagi kerjasama dalam bidang kepentingan bersama, termasuk pemantauan risiko dan menggalakkan kestabilan pasaran modal; dan
meningkatkan penyediaan bantuan teknikal, pembinaan kapasiti dan pertukaran maklumat antara dua pengawal selia yang akan, antara yang lain, membolehkan pengawal selia menilai risiko kestabilan pasaran modal untuk memastikan integriti pasaran darat atau Pusat Perniagaan dan Kewangan Antarabangsa Labuan.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC dan Labuan FSA Jalin MoU untuk Perkukuh Kerjasama dan Kolaborasi Kawal Selia'.

Melabur dalam Teknologi untuk Hasil Penguatkuasaan yang Kohesif

Menipu pelabur dengan sekuriti yang tidak wujud
Pada 16 dan 24 Jun 2022, Chua Yi Fuan (Charles Chua), didakwa dengan 17 pertuduhan penipuan sekuriti di bawah seksyen 179(c) CMSA kerana memperdaya 14 pelabur untuk mempercayai bahawa mereka melabur dalam skim pelaburan yang dikatakan melibatkan langganan sekuriti yang tidak wujud, dan menyebabkan 14 pelabur berkenaan mengalami kerugian berjumlah RM1,738,292. Lanjutan daripada usaha bersama di antara SC, PDRM dan Interpol, Charles Chua telah ditangkap dan dihantar pulang dari Kemboja.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Kenakan Pertuduhan Terhadap Bekas Ahli Perbankan Pelaburan Kerana Menipu Pelabur'.
Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Bekas Ahli Perbankan Pelaburan Hadapi 13 Pertuduhan Baharu Kerana Menipu Pelabur'.
Menipu pelabur dengan skim pelaburan niaga hadapan yang tidak wujud
Pada 14 Februari 2022. Mohd Azhidi Laili (Azhidi) didakwa atas sembilan kesalahan di bawah seksyen 206(b) CMSA kerana melakukan penipuan terhadap sembilan individu yang telah melakukan pelaburan berjumlah RM1,450,000.00 ke dalam skim pelaburan FCPO yang sebenarnya tidak wujud. Azhidi juga didakwa kerana menyamar sebagai wakil AmFutures Sdn Bhd tanpa Lesen Wakil Niaga Perkhidmatan Pasaran Modal (CMSRL) yang dikeluarkan oleh SC pada waktu kesalahan dilakukan. Di samping itu, Azhidi juga turut didakwa gagal mematuhi notis berkaitan dengan penyiasatan yang dikeluarkan oleh Pegawai Penyiasat SC.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Kenakan Pertuduhan Terhadap Pedagang Niaga Hadapan Tidak Berlesen Kerana Menipu Pelabur'.
Mengemukakan maklumat palsu dan mengelirukan kepada Bursa Malaysia
Pada 13 April 2022, SC mengenakan kompaun maksimum ke atas Serba Dinamik Holdings Bhd, Ketua Pegawai Eksekutif (CEO) dan Pengarah Urusan Kumpulannya Dato’ Dr. Ir. Ts. Mohd Abdul Karim Abdullah, Pengarah Eksekutif Datuk Syed Nazim Syed Faisal, Ketua Pegawai Kewangan Kumpulan Azhan Azmi dan Naib Presiden Akaun dan Kewangan Muhammad Hafiz Othman (Hafiz) sebanyak RM3 juta setiap seorang kerana mengemukakan penyata kewangan palsu berhubung angka hasil RM6.01 bilion yang terkandung dalam Laporan Suku Tahunan Serba Dinamik mengenai Keputusan Disatukan bagi Suku Tahun dan Tahun berakhir 31 Disember 2020.

Hafiz juga dikenakan kompaun maksimum RM1 juta kerana memalsukan rekod perakaunan anak syarikat, iaitu Serba Dinamik Sdn Bhd.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Kenakan Kompaun Maksimum terhadap Serba Dinamik, CEO, Pengarah, dan Pegawai Kerana Kemuka Penyata Palsu Kepada Bursa Malaysia'.
Kes dagangan orang dalam
Pada 5 September 2022, Mahkamah Rayuan menolak rayuan Dato’ Sreesanthan Eliathamby terhadap keputusan Mahkamah Tinggi. Keputusan Mahkamah Tinggi selepas perbicaraan penuh pada 2020 termasuk pengisytiharan bahawa dia telah terlibat dagangan orang dalam berkaitan dengan saham Worldwide Holdings Bhd, pembayaran sebanyak RM1,989,402 yang bersamaan dengan tiga kali ganda keuntungan yang diperolehi, penalti sivil sebanyak RM1 juta dan perintah supaya dia dihalang daripada menjadi pengarah mana-mana PLC untuk tempoh 10 tahun.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Court of Appeal Dismisses Dato’ Sreesanthan’s Civil Appeal on Insider Trading of Worldwide Holdings Berhad Shares'.
Pada 7 April 2022, SC berjaya membuktikan kesnya dalam saman sivil terhadap Dato’ Raymond Yap Wee Hin, seorang mantan Timbalan Pengerusi Patimas Computers Berhad, bagi kesalahan dagangan orang dalam. Mahkamah Tinggi memerintahkan beliau membayar sebanyak RM3.28 juta iaitu tiga kali ganda kerugian yang dielak olehnya akibat daripada dagangan orang dalam, membayar SC penalti sivil sebanyak RM1 juta dan menghalangnya daripada menjadi pengarah mana-mana PLC untuk tempoh lima tahun.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Bekas Timbalan Pengerusi Patimas Computers Bhd Didapati Bertanggungjawab atas Dagangan Orang Dalam oleh Mahkamah Tinggi'.
Pada 16 November 2022, SC memenangi saman sivilnya terhadap Dato’ Ng Back Heang, mantan pengarah eksekutif Patimas Computers Berhad, untuk kesalahan dagangan orang dalam. Mahkamah Tinggi memerintahkan beliau membayar kepada SC sejumlah RM1.24 juta iaitu tiga kali ganda kerugian yang dielak olehnya akibat dagangan orang dalam, membayar penalti sivil sebanyak RM700,000 kepada SC dan menghalangnya daripada dilantik sebagai pengarah PLC selama lima tahun.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Menang Saman Sivil Dagangan Orang Dalam Terhadap Bekas Pengarah Eksekutif Patimas Computers Berhad'.
Menyebabkan kerugian yang salah kepada PLC
Pada 7 September 2022, Mahkamah Persekutuan menolak rayuan Datin Chan Chui Mei terhadap keputusan Mahkamah Rayuan yang mengesahkan keputusan Mahkamah Tinggi pada 2019 bahawa dia telah melanggar undang-undang sekuriti iaitu menyebabkan kerugian yang salah kepada Stone Master Corporation Bhd.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Keputusan Mahkamah Persekutuan Memihak Kepada SC, Permohonan Kebenaran Rayuan Bekas Timbalan Pengarah Urusan Stone Master Ditolak'.
Pada 29 November 2022, SC memfailkan saman sivil terhadap lima individu, Tey Por Yee, Lim Chye Guan, See PohYee, Francis Tan Hock Leong dan Faizatul Ikmi Abdul Razak kerana menyebabkan kerugian yang salah berjumlah RM120.6 juta kepada empat PLC iaitu Nexgram Holdings Bhd, R&A Telecommunication Group Bhd, Asdion Bhd danIre-Tex Corporation Bhd.

SC mendakwa bahawa Tey, Lim, See dan Tan, dalam kapasiti mereka sebagai pengarah dan pegawai empat PLC, menyelewengkan hasil daripada tindakan pengumpulan dana syarikat, manakala Faizatul Ikmi bersubahat atau meneruskan penyelewengan tersebut.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Saman Lima Individu Kerana Menyebabkan Kerugian Salah Berjumlah RM120.6 Juta Kepada Empat Syarikat Tersenarai Awam'.
Tidak mematuhi arahan pencegahan pengubahan wang haram
Pada 14 Julai 2022, Mahkamah Sesyen mensabitkan Amirruddin Nin atas ketiga-tiga pertuduhan kerana gagal mematuhi Perintah yang dikeluarkan oleh Pegawai Penyiasat SC pada 2017 dan 2018 berkaitan AMLATFPUAA. Beliau dijatuhkan hukuman denda sebanyak RM100,000 dan penjara satu hari bagi setiap satu daripada tiga pertuduhan yang dilaksanakan serentak. Seterusnya, beliau diperintahkan membayar denda harian RM2,000, dengan keseluruhan denda berjumlah RM1,958,000, kerana kegagalan berterusan untuk mematuhi arahan yang mengkehendaki beliau menghadiri pemeriksaan yang dikeluarkan oleh SC untuk tempoh 979 hari.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Pengarah Dipenjara, Didenda RM2.25 Juta Kerana Gagal Hadir Dihadapan SC Untuk Siasatan'.
Mengemukakan maklumat yang mengelirukan kepada Bursa Malaysia
Pada 25 Januari 2022, Mahkamah Tinggi membenarkan rayuan SC dan menambah hukuman penjara mantan Ketua Pegawai Eksekutif dan Pengarah Eksekutif Transmile, Gan Boon Aun daripada satu hari kepada 24 bulan. Dia disabitkan kesalahan oleh Mahkamah Sesyen pada 2020 kerana mengemukakan penyata kewangan yang mengelirukan kepada Bursa Malaysia dan dijatuhi hukuman denda RM2.5 juta (jika ingkar, penjara 18 bulan) dan penjara sehari.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Mahkamah Tinggi Kenakan Hukuman Penjara 24 Bulan ke atas Bekas CEO Transmile'.
Tidak mematuhi piawaian pengauditan
Pada 17 Ogos 2022, Mahkamah Persekutuan menolak permohonan rayuan oleh firma audit Afrizan Tarmili Khairul Azhar (AFTAAS) dan rakan kongsinya terhadap keputusan Mahkamah Rayuan pada 2021 yang memihak kepada SC. Ini berkaitan dengan permohonan semakan kehakiman untuk mencabar tindakan penguatkuasaan yang dilaksanakan oleh AOB terhadap mereka. Pada tahun 2019, AOB telah mengambil tindakan penguatkuasaan terhadap AFTAAS kerana gagal mematuhi piawaian pengauditan dengan menghalang firma tersebut dan rakan kongsinya daripada menerima pelanggan dan mengaudit, menerima sebagai pelanggan dan mengaudit PIE atau kumpulan wang jadual untuk tempoh 12 bulan serta mendenda AFTAAS dan rakan kongsinya.

Pada 2020 Mahkamah Tinggi mengetepikan keputusan AOB. Pada 2021 AOB berjaya dalam rayuannya di Mahkamah Rayuan di mana keputusan Mahkamah Tinggi telah diketepikan. AFTAAS dan rakan kongsinya memohon kebenaran untuk merayu di Mahkamah Persekutuan. Dengan penolakan kes tersebut di Mahkamah Persekutuan, keputusan penguatkuasaan AOB akan berkuat kuasa mulai 17 Ogos 2022.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Federal Court Rules in SC’s Favour Relating to AOB’s Enforcement Action against Audit Firm'.
Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Court of Appeal Upholds SC’s AOB Enforcement Actions on AFTAAS and its Partners'.
Aktiviti pengurusan dana tidak berlesen
Pada 14 November 2022, Mahkamah Sesyen mensabitkan Uzir Abd Samad (Uzir), atas ketiga-tiga kesalahan berkaitan aktiviti pengurusan dana tidak berlesen dan secara salah menyatakan dirinya sebagai orang berlesen di bawah seksyen 58(1) dan 362(3) CMSA. Dia dijatuhkan hukuman penjara satu tahun bagi setiap satu dari tiga pertuduhan dan mahkamah seterusnya memerintahkan supaya tempoh penjara dilaksanakan serentak. Uzir telah mengaku bersalah ketika kes pendakwaan melalui proses pengakuan di bawah seksyen 172C Kanun Tatacara Jenayah.
Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Bekas Pengarah Syarikat Dipenjara Kerana Aktiviti Pengurusan Dana Tidak Berlesen'.
Urus niaga derivatif tidak berlesen
Pada 12 Disember 2022, Mahkamah Sesyen mensabitkan kesalahan dua bekas pegawai Jalatama Management Sdn Bhd (Jalatama) atas dua pertuduhan masing-masing berkaitan dengan menjalankan urus niaga dalam derivatif tanpa lesen di bawah seksyen 58(1) CMSA dibaca bersama seksyen 367(1) Akta yang sama. Su Eng Kooi (Su) dan Yap Choong Seong (Yap) telah disabitkan kesalahan oleh mahkamah selepas perbicaraan penuh dan masingmasing dijatuhkan hukuman penjara setahun dan denda RM 1 juta (atau penjara setahun) bagi setiap satu dari dua pertuduhan. Mahkamah memerintahkan supaya hukuman penjara dilaksanakan serentak.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'Bekas Pegawai Syarikat Dipenjara, Didenda RM2 Juta Setiap Seorang Kerana Urus Niaga Derivatif Tanpa Lesen'.
Pengubahan wang haram membabitkan khidmat nasihat pelaburan tidak berlesen
Pada 10 November 2022, Mohamad Afiq Md Isa, dan isterinya, Natasha Mohamed Taufek, didakwa atas kesalahan pengubahan wang haram melibatkan lebih daripada RM1.2 juta yang dilakukan antara Mei 2020 dan Oktober 2021.

Mohamad Afiq didakwa di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur atas lapan pertuduhan mengikut Seksyen 4(1)(b) AMLATFPUAA kerana menerima dan memindahkan hasil daripada aktiviti haram, iaitu khidmat nasihat pelaburan tidak berlesen yang dijalankan melalui perniagaan dan syarikat yang dimilikinya. Natasha didakwa dengan satu pertuduhan menerima hasil daripada aktiviti nasihat pelaburan tidak berlesen tersebut.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Kenakan Pertuduhan Terhadap Empat Individu Kerana Pengubahan Wang Haram Berjumlah Lebih RM7.2 Juta'.
Pada 11 November 2022, Tan Soon Hin, dan isterinya, Teh An See, didakwa dengan 10 pertuduhan pengubahan wang haram melibatkan lebih daripada RM6 juta antara Januari 2020 dan November 2021.

Tan didakwa di Mahkamah Sesyen Kuala Lumpur atas lapan pertuduhan di bawah seksyen 4(1)(b) AMLATFPUAA kerana menerima dan memindahkan hasil daripada aktiviti haram, iaitu nasihat pelaburan tidak berlesen. Teh, yang merupakan pemilik tunggal dan pemegang saham perniagaan dan syarikat yang digunakan untuk menjalankan khidmat nasihat pelaburan tidak berlesen, telah didakwa menerima hasil aktiviti tersebut dan turut menghadapi lima pertuduhan di bawah seksyen 4(1)(b) Akta yang sama.

Baca lebih lanjut mengenai siaran media 'SC Kenakan Pertuduhan Terhadap Empat Individu Kerana Pengubahan Wang Haram Berjumlah Lebih RM7.2 Juta'.
Bidang kuasa Mahkamah Sesyen KL untuk membicarakan kes di mana-mana bahagian semenanjung Malaysia
Pada 20 Julai 2022, Mahkamah Rayuan dalam keputusan penting membenarkan rayuan SC dan memutuskan bahawa Sesi Mahkamah di Kuala Lumpur boleh membicarakan kes sivil dan jenayah dari mana-mana bahagian semenanjung Malaysia. Penghakiman datang berikutan keputusan Mahkamah Tinggi sebelum ini yang membatalkan sabitan kesalahan Abul Hasan Mohamed Rashid (Abul), yang telah didapati bersalah oleh Mahkamah Sesyen selepas perbicaraan penuh atas kesalahan pecah amanah jenayah melibatkan RM26 juta dana milik Multicode Electronics Industries (M) Bhd. Sabitan itu dibatalkan berikutan keputusan Mahkamah Tinggi dalam membenarkan bantahan awal yang dibangkitkan oleh Abul berkaitan Kuala Lumpur bidang kuasa wilayah Mahkamah Sesyen untuk membicarakan kes itu. Mahkamah Rayuan mengetepikan keputusan Mahkamah Tinggi dan seterusnya menyerahkan kes itu ke Mahkamah Tinggi untuk merit kes didengar di hadapan Hakim Mahkamah Tinggi.

Baca lebih lanjut mengenai keputusan Mahkamah Rayuan mengenai kes pecah amanah jenayah Abul Hasan.

Mitigating Systemic Risks And Promoting Financial Stability

Enhanced Risk Governance Framework

In 2021, the SC-wide risk governance framework was enhanced as part of an overall initiative to have an effective integrated and predictive risk surveillance to maintain regulatory agility.

The structured risk governance framework integrated the wider spectrum of risks such as technology, cyber and conduct risk at the SC’s Systemic Risk Oversight Committee (SROC) and Accounting, Market and Corporate Surveillance Committee (ACMS).

Intensified surveillance

The SC continued to intensify its surveillance of systemic risk to maintain market resilience and stability. Regular SROC engagements were held to deliberate concerns emanating from various segments across the capital market. Domestic equity and bond market, foreign fund flows and trade participation continued to be monitored closely for potential stress points.

In addition, measures and economic stimulus packages introduced by the government to weather the impact of COVID-19, market trading conduct and the financial position of listed companies were among the focus areas for discussion.

Thematic assessments

The SC also conducted thematic assessments covering investors’ fund flows, the position of firms, and policy decisions to ascertain the possible impact on the capital market. In 2021, the SC reviewed and enhanced its crisis indicators on potential emerging risks in the
capital market.

The enhanced crisis indicators provided a reference point for escalation to SROC when the identified indicators and triggers materialised and ensured prompt response to manage and prevent any issues of concern that might lead to a systemic crisis.

Joint regulatory discussions

In 2021, the SC conducted frequent joint regulatory discussions with other authorities such as Bank Negara Malaysia (BNM) and Labuan Financial Services Authority (Labuan FSA) to identify systemic risk concern areas within the financial and capital markets in Malaysia.

Monitoring of various components of the capital market

The SC continued its efforts to undertake a methodological and integrated approach to ensure any potential systemic risk was being monitored, mitigated, or managed. Figure 1 highlights the findings from the following risk assessments on the various components of the capital market.